Der traditionelle Prozess zur Erlangung eines SOC 2-Berichts kann ziemlich langwierig und umfangreich sein. Besonders wenn Sie sich für einen SOC 2 Typ II-Bericht entscheiden.
Compliance-Automatisierungssoftware kann diesen Zeitrahmen von Monaten auf Wochen verkürzen. Durch die automatische Überwachung Ihrer Infrastruktur und das Sammeln von Beweisen verkürzt sie die Auditvorbereitung von Monaten auf Wochen.
Unabhängig davon, welchen Ansatz Sie wählen, besteht SOC 2 aus drei Phasen: der Vorprüfung, dem Auditfenster und dem eigentlichen Audit.
In diesem Artikel werden wir skizzieren, wie lange es dauert, einen SOC 2-Bericht mit und ohne Automatisierung zu erhalten.
SOC 2 Typ I Audit-Zeitplan
Vorprüfungsphase Monat 1 - Monat 3
Schritt 1: Richtlinien erstellen
Schritt 2: Verfahren festlegen und dokumentieren
Schritt 3: Interne Prozesse aktualisieren
Schritt 4: Technische Konfigurationskorrekturen durchführen
Schritt 5: Mitarbeiter schulen und weiterbilden
Auditphase Monat 4
Schritt 6: Beginnen Sie mit dem Typ-I-Audit
Schritt 7: Erhalten Sie Ihren SOC 2 Typ I-Bericht
SOC 2 Typ II Audit-Zeitplan
Vorprüfungsphase Monat 1 - Monat 9
Schritt 1: Wählen Sie SOC 2 Typ I oder Typ II
Schritt 2: Definieren Sie den Auditumfang
Schritt 3: Führen Sie eine Lückenanalyse durch
Schritt 4: Technische Konfigurationskorrekturen durchführen
Schritt 5: Dokumentation sammeln
Schritt 6: Führen Sie eine Bereitschaftsbewertung durch
Auditfenster-Phase
Schritt 7: Beginn der 3-, 6-, 9- oder 12-monatigen Überprüfungsfrist
Auditphase Monat 9 - Monat 12
Schritt 8: Starten Sie den formellen Auditprozess
Schritt 9: Erhalt Ihres SOC 2-Berichts
Wie lange dauert es, SOC 2-konform zu werden?
Vorprüfungsphase: 2 Wochen - 9 Monate
Zuerst wählen Sie Ihre Berichtart, Typ I oder Typ II, und wählen Ihre Trust Services Criteria. Sie können nur Sicherheit oder alle fünf TSC einbeziehen. Sie bestimmen auch den Zeitraum und den Umfang Ihres Audits.
Als nächstes bewerten Sie den aktuellen Zustand Ihrer Systeme. Führen Sie eine Lückenanalyse durch, um festzustellen, was Sie benötigen, um Ihre Kontrollen in Übereinstimmung mit SOC 2-Anforderungen zu bringen.
Dann können Sie daran arbeiten, die Lücken zu schließen und die notwendige Dokumentation zusammenzustellen. Sie können auch eine Bereitschaftsbewertung durchführen, um sicherzustellen, dass Sie vorbereitet sind. Nach Bestehen des Bereitschaftstests können Sie mit dem SOC 2-Auditprozess beginnen.
Audit-Fensterphase (Typ-II-Bericht): 3, 6, 9 oder 12 Monate
Dies ist Ihr Audit-Fenster und bestimmt den Zeitraum, der in Ihrem abschließenden SOC 2 Typ-II-Bericht abgedeckt wird. In dieser Zeit sammeln Sie Beweise und dokumentieren, wie Ihre Kontrollen funktionieren.
Audit-Phase: 1-3 Monate
Ihr Prüfer wird eine Liste von Ergebnissen festlegen und eine Reihe von Kontrolltests basierend auf den von Ihnen ausgewählten Trust Service-Kriterien durchführen.
Anschließend wird Ihr Prüfer Beweise sammeln, Dokumentationen prüfen und Mitglieder Ihres Teams interviewen.
Sobald sie die benötigten Informationen haben, werden sie Ihren formellen SOC 2-Bericht schreiben. Dieser Bericht enthält die Entscheidung des Prüfers, ob Sie das Audit bestanden haben.
Das eigentliche SOC 2-Audit dauert in der Regel zwischen fünf Wochen und drei Monaten. Dies hängt von Faktoren wie dem Umfang Ihres Audits und der Anzahl der beteiligten Kontrollen ab.
Wie Compliance-Automatisierung SOC 2 rationalisiert
Traditionelle SOC 2 Audits erfordern eine Menge Vorarbeit.
Sie müssen eine Menge Richtlinien schreiben, Hunderte von Beweisstücken sammeln und organisieren, Sicherheitszertifikate von Anbietern aufspüren und eine Vielzahl anderer mühsamer, zeitaufwendiger Aufgaben erledigen. Es ist ein Kampf.
Secureframe kann den gesamten Audit-Prozess viel effizienter gestalten.
Wir helfen Unternehmen, ihre SOC 2-Prüfung in einem Bruchteil der Zeit abzuschließen - sogar im Vergleich zu anderen Compliance-Automatisierungs Anbietern.
So geht's:
Automatisierte Beweissammlung
Unsere Plattform sammelt automatisch Beweise während Ihres Audit-Fensters. Sie sorgt auch dafür, dass Sie sicher bleiben, indem sie Sie auf Schwachstellen in Ihrem Tech-Stack aufmerksam macht und Ihnen mitteilt, wie Sie diese beheben können.
Richtlinien-Bibliotheken
Anstatt eine Menge Richtlinien von Grund auf neu zu schreiben, können Sie aus unserer Bibliothek von Vorlage-Richtlinien wählen und diese anpassen. Sie sind alle von ehemaligen Prüfern und Compliance-Experten geprüft und genehmigt.
Lieferantenmanagement
Anstatt dass Sie Sicherheitszertifikate von all Ihren Anbietern anfordern, holt Secureframe die Sicherheitsdaten für Sie ein. Wir führen auch Risikobewertungen von Anbietern durch und stellen detaillierte Risikoberichte zur Verfügung.
Audit-Vorbereitungs-Dashboards
Weisen Sie Aufgaben Teammitgliedern zu und verfolgen Sie Ihren Fortschritt in Richtung Audit-Bereitschaft. Sie erhalten eine Echtzeitansicht dessen, was gut aussieht und was Sie verbessern können, bevor Sie einen Prüfer hinzuziehen.
Unsere Kunden haben sich in nur wenigen Wochen auf ein erfolgreiches SOC 2-Audit vorbereitet.
SOC 2 Audit-Fenster FAQs
1. Was ist der branchenübliche Zeitraum für einen SOC 2 Type 2 Bericht?
Typischerweise entscheiden sich reifere Unternehmen für einen einjährigen Type-2-Zeitraum für ihren SOC 2.
Kürzere Zeiträume für Type-2-Berichte sind jedoch akzeptabel, wenn man das Compliance-Verfahren erstmalig durchläuft, wobei der Mindestzeitraum 3 Monate beträgt. Dies ermöglicht es Organisationen, die dringend einen Bericht benötigen, ihren SOC 2 schnell zu erhalten.
Wenn Sie keinen dringenden Bedarf an einem SOC 2 Type 2 Bericht haben, sollten Sie für Ihren ersten Bericht einen Zeitraum von mindestens 6 Monaten in Betracht ziehen, da ein längerer Zeitraum eine größere Reife Ihrer Sicherheitslage signalisiert.
2. Ich bin neu bei SOC 2. Wie bestimme ich, was das Startdatum meines Auditzeitraums sein soll?
Der wichtigste Aspekt ist das Datum, an dem Sie „bereit“ für Ihr Audit waren, was die Implementierung aller Abhilfemaßnahmen umfasst, die Ihnen entweder während der Bereitschaftsphase oder der Type 1-Auditphase aufgezeigt wurden.
Wenn Sie ein Type 2 Audit durchführen, kann der Auditor jedes Ereignis, jeden Zugang oder jede Änderung ab dem ersten Datum Ihres Zeitraums prüfen. Sie sollten daher sicherstellen, dass Sie den Zeitraum nicht starten, bis Sie wirklich bereit sind, Ihre Kontrollen zu betreiben. Das bedeutet, dass alle wichtigen Konfigurationen vorhanden sind und alle Prozesse vorhanden und befolgt werden, wie z. B. die Dokumentation neuer Benutzerzugänge usw.
3. Ich habe bereits einen zuvor ausgestellten SOC 2 Type 1 Bericht. Was sollte das Startdatum meines Type 2 Auditzeitraums sein?
Es gibt zwei Überlegungen. Wenn der Auditor in Ihrem Type 1 Audit auf einige Kontrollen hingewiesen hat, die Sie vor Ihrem Type 1 Datum beheben mussten, sollten Sie Ihren Zeitraum verschieben, bis alle diese Punkte behoben sind.
Zweitens, wenn Sie während Ihres Type 1 Audits nichts beheben mussten, könnten Sie in Erwägung ziehen, Ihren Type 2 Zeitraum auf ein früheres Datum als Ihr Type 1 Datum zu beginnen. Auf diese Weise könnte der Auditor möglicherweise einen Teil der bereits für den Type 1 Bericht durchgeführten Auditarbeiten nutzen und so Ihre Zeit mit dem Type 2 Auditor reduzieren. Sie müssen mit Ihrem Auditor darüber sprechen, ob diese Situation machbar ist und seiner Methodik entspricht.
4. Ich habe bereits einen zuvor ausgestellten SOC 2 Type 2 Bericht. Was sollte das Startdatum meines Auditzeitraums diesmal sein? Ist es in Ordnung, wenn es eine Lücke gibt? Sollte es eine Lücke geben?
Im Allgemeinen sollten Sie darauf abzielen, dass Ihr nächster Type 2 Zeitraum am Tag nach dem Ende Ihres ersten Type 2 beginnt. Wenn Sie also einen Type 2 Bericht für den Zeitraum vom 1. Januar 2021 bis zum 31. Dezember 2021 haben, wäre das beste Szenario, dass Ihr nächster Zeitraum vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022 dauert.
Wenn Sie dies nicht tun können, ist es in Ordnung, eine Lücke zu haben. Sie müssten dies jedoch möglicherweise wichtigen Kunden erklären, die Ihren Bericht einsehen werden, stellen Sie also sicher, dass Sie eine gute Erklärung haben!
5. Wenn ich einen Auditzeitraum auswähle, bin ich dann für alle folgenden Jahre an diesen Zeitraum gebunden? Kann ich meinen Auditzeitraum ändern und wann sollte ich einen Wechsel in Betracht ziehen?
Ihr Zeitraum kann sich von Jahr zu Jahr nach eigenem Ermessen ändern. Im Allgemeinen gewöhnen sich Organisationen an eine Routine, die ihre Kunden erwarten.
Gründe, eine zeitliche Änderung in Betracht zu ziehen, könnten sein:
- Um Ihren Zeitraum zu verlängern (z. B. von 3 Monaten auf 12 Monate)
- Um Ihr Timing basierend auf den Bedürfnissen eines Kunden zu ändern
- Um sich mit anderen Compliance-Initiativen wie ISO 27001, PCI DSS, SOC 1, SOX usw. in Einklang zu bringen
- Um ein neues Produkt in den Scope aufzunehmen
6. Welche Auswirkungen hat der Wechsel von Auditoren oder Compliance-Tools auf meinen SOC 2 Type 2 Auditzeitraum?
Ein Wechsel des Auditors oder des Compliance-Tools bedeutet nicht unbedingt, dass sich das Timing ändern muss. Je nach den Umständen, die den Wechsel erforderlich machten, sollten Sie jedoch immer berücksichtigen, ob Ihre Kontrollen über den gesamten Zeitraum für Ihren nächsten Type 2 Zeitraum nahtlos funktioniert haben. Seien Sie realistisch, wann Ihr neuer Type 2 Zeitraum beginnen sollte, damit Ihr Type 2 Bericht keine Abweichungen enthält.
