Einer der wichtigsten Aspekte bei der Vorbereitung auf Ihr SOC 2 Audit ist die Definition des Umfangs.
Warum ist es wichtig, den Umfang Ihres Audits korrekt zu definieren?
Wenn Sie zu viel in Ihr Audit aufnehmen, verschwenden Sie Zeit und Ressourcen Kontrollen für Risiken einzurichten, die für Ihre Organisation nicht existieren. Ganz zu schweigen davon, dass das Audit selbst länger dauert und teurer wird.
Wenn Ihr SOC 2 Umfang jedoch zu eng gefasst ist, könnten Sie Sicherheitsrisiken übersehen und Ihr Unternehmen verwundbar machen. Außerdem bieten Sie Ihren Kunden nicht die nötige Sicherheit, die sie benötigen, um Geschäfte mit Ihnen zu machen.
Hier sind einige wichtige Fragen, die Ihnen dabei helfen können, den Umfang eines SOC 2 Audits zu definieren.
Für welchen Service/die welchen Services benötigen Sie ein SOC 2?
Einige Organisationen entscheiden sich dafür, einen SOC 2 Bericht für einen bestimmten Dienst zu erhalten.
Zum Beispiel hat Google einen SOC 2 für Google Workspace, einen für Google Cloud usw. Oder Sie können einen SOC 2 für den gesamten Service Ihres Unternehmens erhalten.
Letztendlich hängt es davon ab, wie unterschiedlich die Dienste Ihres Unternehmens sind.
Welche Kriterien der Trust Services sind für Ihr Unternehmen zutreffend?
Ihr SOC 2 Audit wird nur die Kriterien der Trust Services abdecken, die Sie einzuschließen wählen.
Die Entscheidung, welche relevant sind, kann schwierig sein, insbesondere für Unternehmen, die den Auditprozess noch nie durchlaufen haben.
Um zu entscheiden, ob ein TSC relevant ist, fragen Sie sich diese Frage. Wenn wir nicht garantieren können, dass wir dieses TSC einhalten, schadet das dann grundlegend unserer Beziehung zu unseren Kunden?
Wenn die Antwort ja lautet, fällt dieses TSC wahrscheinlich in den Umfang Ihres Audits.
Welche Systeme, Richtlinien und Verfahren unterstützen Ihren TSC?
Diese Systeme und Richtlinien sind das Fundament, auf dem Sie Ihre internen Kontrollen aufbauen.
Es sind auch die Details, die Ihr Prüfer untersuchen wird, wenn er entscheidet, ob Ihre Organisation SOC 2-konform ist. Sie müssen Dokumentation und Beweise sammeln, um jedes einzelne zu unterstützen.
Benötigen Sie einen Typ I oder Typ II Bericht?
Meistens läuft die Entscheidung darauf hinaus, wie schnell Sie einen SOC 2-Bericht benötigen.
Typ-I-Berichte bewerten Ihre internen Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt.
Typ-II-Berichte bewerten, wie gut Ihre Kontrollen über einen längeren Zeitraum funktionieren.
Aufgrund der Natur der verschiedenen Berichtstypen können Typ-I-Berichte viel schneller abgeschlossen werden als Typ-II-Berichte.
Wenn Sie keine Monate warten können, um Systeme zu implementieren, ist ein Typ-I-Bericht oder ein 3-monatiger Typ-II-Bericht wahrscheinlich die beste Option für Ihr Unternehmen. Es wird empfohlen, direkt zu einem Typ-II-Bericht überzugehen, da mehr Kunden einen Typ-I-Bericht ablehnen. Wenn Ihre Kunden Finanz- oder Versicherungsunternehmen umfassen, können sie einen Typ-II-Bericht verlangen, um mit Ihnen zusammenzuarbeiten.
