Gerentes de Cumplimiento: Cómo Ayudan a las Organizaciones Modernas a Navegar la Conformidad
En el complejo panorama regulatorio y de amenazas actual, las organizaciones enfrentan una presión creciente para adherirse a varios marcos regulatorios y de cumplimiento.
Asegurar el cumplimiento puede ser una tarea desalentadora, especialmente sin un profesional dedicado para gestionar estas responsabilidades. Aquí es donde entra en juego un gerente de cumplimiento.
En este blog, exploraremos qué es un gerente de cumplimiento, el papel vital que desempeña, por qué algunas organizaciones pueden no tener uno internamente y cómo los gerentes de cumplimiento de Secureframe pueden ayudar a llenar el vacío.
¿Qué es un gerente de cumplimiento?
Un gerente de cumplimiento es un profesional responsable de asegurar que una organización cumpla con todas las leyes, regulaciones, estándares industriales y políticas internas relevantes. Este rol es crítico para gestionar el riesgo, prevenir problemas legales y mantener la integridad y reputación de la organización.
Los gerentes de cumplimiento trabajan en diversas industrias, incluyendo finanzas, salud, retail, educación, tecnología y más, adaptando sus conocimientos para ajustarse al panorama regulatorio específico de cada sector.
Vamos a analizar más de cerca el rol y las responsabilidades de un gerente de cumplimiento.
¿Qué hace un gerente de cumplimiento?
Las funciones de un gerente de cumplimiento son extensas y variadas, abarcando una amplia gama de actividades destinadas a fomentar una cultura de cumplimiento dentro de la organización.
Las responsabilidades clave típicamente incluyen:
- Identificación de los requisitos de cumplimiento: Los gerentes de cumplimiento ayudan a identificar todas las leyes, regulaciones y estándares aplicables que afectan al negocio y cualquier área donde no cumplan con los requisitos. Esto es clave para reducir el riesgo de cumplimiento y las implicaciones reputacionales, comerciales, financieras y legales asociadas que pueden afectar las operaciones comerciales diarias.
- Desarrollar e implementar estrategias o programas de cumplimiento: Los gerentes de cumplimiento crean estrategias o programas integrales para garantizar que la organización cumpla con todos los requisitos regulatorios y del marco. Esto incluye redactar políticas y procedimientos, realizar evaluaciones de riesgos y desarrollar planes de remediación, y establecer controles internos.
- Monitoreo y auditoría: Los gerentes de cumplimiento monitorean y revisan regularmente los procesos internos para asegurar el cumplimiento de las leyes y regulaciones. Con el fin de identificar cualquier riesgo o problema potencial y trabajar para abordarlos rápidamente, estos profesionales pueden realizar auditorías internas y/o prepararse para auditorías externas por parte de firmas de auditoría externas.
- Enlace con firmas de auditoría y organismos regulatorios: Los gerentes de cumplimiento a menudo actúan como el punto de contacto entre su organización y las firmas de auditoría o los organismos regulatorios, asegurando informes precisos y oportunos y facilitando cualquier comunicación necesaria.
- Manejo de investigaciones y remediaciones: En caso de un problema de cumplimiento, violación ética u otro tipo de incumplimiento, los gerentes de cumplimiento pueden trabajar con el liderazgo organizacional para llevar a cabo investigaciones para determinar la causa e implementar acciones correctivas para prevenir incidentes futuros.
- Capacitación y educación de los empleados: Una parte significativa del rol de un gerente de cumplimiento es educar a los empleados sobre políticas y procedimientos de cumplimiento. Pueden desarrollar y realizar sesiones de capacitación, crear materiales educativos y asegurar que los miembros del personal completen capacitaciones regulares, revisen y acepten políticas para que estén al tanto de sus responsabilidades respecto al cumplimiento.
Requisitos para el gerente de cumplimiento
Ciertos requisitos educativos y profesionales suelen ser necesarios para los gerentes de cumplimiento. Estos incluyen:
Formación académica
La mayoría de los gerentes de cumplimiento tienen una licenciatura en un campo relacionado como derecho, finanzas, administración de empresas o gestión de riesgos. Se prefieren los títulos avanzados, como una maestría o un Doctorado en Jurisprudencia (JD), y pueden proporcionar una comprensión más profunda de los marcos legales y regulatorios relevantes para el puesto.
Certificaciones profesionales
Certificaciones como Profesional Certificado en Cumplimiento y Ética (CCEP), Gerente de Cumplimiento Regulatorio Certificado (CRCM) o Profesional Certificado en Privacidad de la Información (CIPP) pueden mejorar las credenciales de un gerente de cumplimiento y demostrar conocimientos especializados en cumplimiento y ética.
Experiencia
La experiencia práctica es crucial para un puesto de gerente de cumplimiento. Muchas organizaciones prefieren candidatos con varios años de experiencia en cumplimiento, gestión de riesgos, auditoría interna o campos relacionados. La experiencia en la industria específica también es muy valorada, ya que proporciona conocimientos sobre el entorno regulatorio y los desafíos específicos de cumplimiento.
Por qué algunas organizaciones no tienen un gerente de cumplimiento
A pesar del papel crucial que desempeña un gerente de cumplimiento, algunas organizaciones pueden no contratar uno. Veamos algunas posibles razones por las cuales.
1. Restricciones presupuestarias
El costo de mantener a un gerente de cumplimiento interno, incluyendo salario, capacitación y gastos de certificación, puede ser prohibitivo. Las organizaciones con presupuestos limitados pueden priorizar otras funciones que se perciben como más directamente relacionadas con la generación de ingresos o la eficiencia operativa.
Las organizaciones que no tienen un rol responsable del cumplimiento se ven obligadas a posponer el cumplimiento o gestionarlo de manera reactiva, según sea necesario, en lugar de hacerlo proactivamente. Como resultado, esta medida de ahorro de costos a corto plazo puede resultar en costos más altos a largo plazo debido a posibles multas, honorarios legales y daños a la reputación derivados de incumplimientos.
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2. Las responsabilidades se distribuyen entre varios roles
Algunas organizaciones, especialmente las más pequeñas, pueden no tener los recursos o no entender la necesidad de contratar a un gerente de cumplimiento dedicado y eligen distribuir las responsabilidades de cumplimiento entre varios roles dentro de la organización. Las tareas de cumplimiento pueden ser manejadas por el equipo legal, el departamento de TI y/o profesionales de recursos humanos, por ejemplo, y el CTO u otro ejecutivo puede ser encargado de coordinar estos equipos y esfuerzos.
Si bien este enfoque puede parecer rentable, a menudo lleva a una gestión de cumplimiento fragmentada, donde ninguna persona tiene una comprensión integral de todo el panorama de cumplimiento. También tiende a significar que el cumplimiento tiene baja prioridad, ya que los empleados involucrados están estirados entre múltiples prioridades y responsabilidades.
Esta falta de experiencia, recursos y coordinación puede resultar en prácticas de cumplimiento inconsistentes, mayor riesgo de incumplimiento y desafíos para mantener actualizados los conocimientos sobre las leyes y regulaciones cambiantes.
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3. Dificultad para encontrar el candidato adecuado
Encontrar al candidato adecuado para un puesto de gerente de cumplimiento puede ser un desafío. La posición requiere una combinación única de habilidades, incluyendo conocimientos legales, experiencia en gestión de riesgos, fuertes habilidades de comunicación y un profundo entendimiento de las regulaciones específicas del sector.
La demanda de profesionales de cumplimiento calificados es alta, particularmente en industrias con requisitos de seguridad y regulaciones estrictas como finanzas, salud y tecnología. Este mercado laboral competitivo dificulta que algunas organizaciones atraigan y retengan talento top, especialmente para organizaciones más pequeñas o aquellas ubicadas en áreas menos metropolitanas.
Este desafío es aún más agudo debido a la escasez de talento en ciberseguridad. Según investigaciones recientes de CyberSeek, hay más de 1.2 millones de trabajadores en ciberseguridad en los Estados Unidos pero solo cubren el 85% de los empleos disponibles: se necesitan 225.200 personas más para llenar roles vacantes.
Sin embargo, la falta de conocimientos y habilidades de un gerente de cumplimiento puede exponer a su organización a riesgos significativos, incluyendo sanciones legales, pérdidas financieras y daños a la reputación. Veamos algunas soluciones potenciales.
Externalizar el rol del gerente de cumplimiento
En lugar de contratar a un gerente de cumplimiento internamente, las organizaciones pueden optar por externalizar el rol a través de varias opciones. Este enfoque puede ser especialmente beneficioso para pequeñas y medianas empresas u organizaciones con recursos limitados.
A continuación se presentan tres formas comunes de externalizar el rol de gerente de cumplimiento, junto con los pros y los contras de cada opción.
1. Contratar a un consultor externo
Un consultor de cumplimiento externo es un profesional independiente o una firma especializada en cumplimiento. Ofrecen servicios de asesoría sobre una base contractual, ayudando a las organizaciones a diseñar e implementar programas de cumplimiento, realizar auditorías y abordar desafíos específicos de cumplimiento.
Pros
- Conocimiento especializado: Los consultores externos a menudo tienen conocimientos y experiencia especializados en una industria específica o con un marco regulatorio específico. Esta experiencia puede hacer que sean guías ideales para navegar el proceso de cumplimiento, especialmente para organizaciones que no han completado el proceso antes.
- Flexibilidad: Los consultores pueden ser contratados a corto plazo o por proyectos, permitiendo a las organizaciones escalar sus esfuerzos de cumplimiento según sea necesario sin el compromiso a largo plazo de un empleado a tiempo completo.
- Rentable para necesidades a corto plazo: Para organizaciones con necesidades específicas y a corto plazo de cumplimiento, como prepararse para una auditoría particular como la SOC 2 Tipo I, contratar a un consultor puede ser más rentable que contratar y retener a un gerente de cumplimiento interno.
Contras
- Disponibilidad limitada: Dado que los consultores a menudo manejan múltiples clientes, es posible que no estén disponibles para brindar soporte o responder a problemas de cumplimiento tan rápidamente como desee.
- Falta de familiaridad con su cultura y entorno: Los consultores externos pueden no tener un conocimiento profundo de la cultura de la organización, el entorno, los procesos internos o las necesidades comerciales específicas, lo que puede afectar la efectividad de sus estrategias de cumplimiento.
- Costos más altos para compromisos a largo plazo: El costo de un consultor puede ser exorbitante, especialmente para necesidades de cumplimiento continuas y a largo plazo. Por ejemplo, prepararse para una auditoría ISO 27001 puede llevar de seis a doce meses. Mantener esta certificación también requiere monitoreo continuo, auditorías internas regulares, auditorías de vigilancia anuales y una auditoría de recertificación cada tres años. Contratar y retener a un consultor ISO 27001 por un período tan extenso puede superar el costo de contratar a un gerente de cumplimiento interno.
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2. Contratar a un Director de Seguridad de la Información Virtual (vCISO)
Un vCISO es un experto en ciberseguridad que brinda orientación estratégica y gestión del programa de seguridad de la información y cumplimiento de una organización de manera parcial, contractual o según sea necesario. Además de supervisar los esfuerzos de cumplimiento regulatorio y de marcos, los vCISO a menudo ayudan a las organizaciones con la planificación estratégica de seguridad, la gestión de riesgos, el monitoreo continuo, la capacitación en concientización sobre seguridad y la presentación de informes al equipo ejecutivo y la junta directiva.
Pros:
- Acceso a experiencia de alto nivel: Los vCISO suelen ser profesionales experimentados con una gran experiencia en ciberseguridad y cumplimiento. Aportan una perspectiva estratégica y ejecutiva que puede ayudar a moldear y guiar la postura general de cumplimiento de una organización.
- Ahorro de costos en comparación con un CISO a tiempo completo: Contratar a un CISO a tiempo completo puede ser costoso, especialmente para organizaciones más pequeñas. Un vCISO ofrece acceso a experiencia de alto nivel sin el compromiso financiero de una posición ejecutiva a tiempo completo.
- Compromiso escalable: Las organizaciones pueden contratar a un vCISO de manera parcial o según sea necesario, permitiéndoles escalar los servicios de acuerdo con sus requisitos y presupuesto específicos.
Contras:
- Falta de conocimiento especializado en cumplimiento: Si bien los vCISO pueden brindar un valioso apoyo en cumplimiento, su experiencia suele centrarse en la ciberseguridad, por lo que generalmente carecen de conocimiento especializado en marcos particulares. Las organizaciones pueden necesitar apoyo adicional para abordar los requisitos de cumplimiento fuera de este dominio.
- Disponibilidad limitada: Al igual que los consultores externos, los vCISO pueden atender a varios clientes simultáneamente, lo que podría limitar su disponibilidad para problemas urgentes de cumplimiento o gestión continua y práctica.
- Menor involucramiento práctico: Un vCISO puede brindar dirección estratégica y supervisión, pero puede no estar involucrado en los aspectos operativos diarios de la gestión del cumplimiento, lo que podría requerir recursos internos o apoyo adicional.
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3. Usar una solución de automatización de cumplimiento respaldada por un equipo de gerentes de cumplimiento
Las herramientas de automatización de cumplimiento son plataformas de software diseñadas para optimizar y automatizar diversas tareas de cumplimiento, como la recolección de evidencia, la monitoreo continuo, la gestión de políticas, las evaluaciones de riesgo y la gestión de tareas. Además de estas capacidades, algunas de estas herramientas ofrecen el apoyo de un gerente de cumplimiento que proporciona orientación y conocimientos personalizados para ayudar a navegar las complejidades del cumplimiento.
Pros
- Ahorros significativos de tiempo y costos: Una plataforma de automatización de cumplimiento automatiza las tareas necesarias para obtener y mantener el cumplimiento. Cuando se combina con un equipo receptivo de expertos en cumplimiento que puede proporcionar respuestas y conocimientos en cualquier paso, esto reduce significativamente los costos y esfuerzos necesarios para gestionar un programa de cumplimiento.
- Elimina las conjeturas: Si no has realizado auditorías o trabajado en cumplimiento interno en una organización, entender los requisitos de marcos establecidos como SOC 2 e ISO 27001 puede ser un desafío. Estos marcos a menudo tienen requisitos específicos, complejos o demasiado amplios que dificultan determinar lo que se necesita implementar. Hacer un seguimiento de los cambios en el marco y cómo pueden aplicarse a tu organización agrega otra capa de complejidad. Una plataforma automatizada simplifica este proceso al delinear claramente las tareas necesarias para el cumplimiento. Muchas de estas plataformas también ofrecen soporte al cliente y conocimientos para guiarte a través de ese proceso, para que sepas exactamente qué medidas implementar para lograr el cumplimiento y mejorar tu postura general de seguridad.
- Gestión continua del cumplimiento: Al combinar la automatización del software con el soporte experto en cada etapa del viaje de cumplimiento, esta opción es ideal para las necesidades de cumplimiento continuo, particularmente para el monitoreo continuo. Usar la automatización y la orientación experta de un gerente de cumplimiento también puede reducir significativamente la complejidad y el esfuerzo involucrado en lograr y mantener el cumplimiento de múltiples marcos, a medida que tu programa de cumplimiento escala.
Cons
- Potencial de soporte limitado después de la auditoría: Algunas herramientas de automatización de cumplimiento y equipos de soporte están diseñados para ayudar a los clientes antes de una auditoría, y eso es todo. Asegúrate de que el proveedor ofrezca monitoreo continuo y soporte antes, durante y después de una auditoría para que puedas mantener el cumplimiento.
- Algunos equipos de soporte carecen de experiencia: Algunos proveedores tienen equipos de soporte que carecen de experiencia y conocimientos profundos en cumplimiento. Asegúrate de que tu proveedor ofrezca un equipo de soporte que consista en expertos en cumplimiento con experiencia en auditorías, así como expertos en productos e ingenieros.
- Potencial de personalización limitada: Algunas herramientas de automatización pueden ofrecer flexibilidad o opciones de personalización limitadas. Además, si sus equipos de soporte carecen de experiencia en cumplimiento, es posible que no puedan ayudarte a identificar y cumplir requisitos personalizados según los objetivos únicos de tu organización, como el ESG. Esto podría impactar tu capacidad para abordar necesidades de cumplimiento únicas o altamente especializadas.
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Por qué los gerentes de cumplimiento de Secureframe son inigualables
Tener un gestor de cumplimiento dedicado no es solo un lujo, sino una necesidad en el entorno regulatorio actual. Desempeñan un papel crucial en la protección de la integridad de una organización y en garantizar la adherencia a diversas regulaciones y estándares. Para las organizaciones que no tienen los recursos para contratar a un gestor de cumplimiento a tiempo completo, Secureframe ofrece una valiosa alternativa.
Alpine IQ CEO Nicholas Paschal dijo: “Secureframe es probablemente uno de nuestros proveedores más valiosos. Actúan como un equipo de seguridad interno completo. En comparación con cualquier otra opción en el mercado, desde firmas de auditoría tradicionales hasta otras empresas de software, vas a ahorrar mucho más tiempo, recursos del equipo y dinero usando Secureframe. Ya lo he recomendado a mis colegas. No hay una mejor solución por ahí para lograr y mantener el cumplimiento.”
En Secureframe, entendemos que navegar por las complejidades del cumplimiento puede ser abrumador para muchas organizaciones. Es por eso que nuestro equipo de gestores de cumplimiento experimentados se dedica a guiar a los clientes en cada paso de su recorrido de cumplimiento. Los gestores de cumplimiento de Secureframe proporcionan:
- Orientación personalizada: Trabajan de cerca con los clientes para comprender sus necesidades de cumplimiento únicas y adaptar soluciones en consecuencia. Este enfoque personalizado asegura que cada cliente reciba el apoyo que necesita para lograr y mantener el cumplimiento.
- Conocimientos y recursos expertos: Nuestros gestores de cumplimiento aportan una vasta experiencia y conocimientos de diversos marcos regulatorios, incluidos SOC 2, ISO 27001, GDPR, HIPAA y más. Aprovechan esta experiencia para ayudar a los clientes a construir programas de cumplimiento robustos.
- Soporte continuo: El cumplimiento no termina con la certificación. Los gestores de cumplimiento de Secureframe proporcionan soporte continuo, ayudando a los clientes a mantenerse actualizados con las regulaciones cambiantes y asegurando el cumplimiento continuo a través de la monitorización y auditorías regulares.
- Soporte inigualable del marco: La plataforma Secureframe está construida y mantenida por nuestro equipo de gestores de cumplimiento, lo que nos permite apoyar 40 marcos de forma predeterminada, con más agregándose continuamente. Cualquier cambio regulatorio o actualización del marco también se refleja rápidamente en la plataforma, ayudando a nuestros clientes a mantener el cumplimiento continuo. Por ejemplo, mapearon tantos controles aplicables como fue posible de PCI DSS 3.2.1 a PCI DSS 4.0 en la plataforma para que los clientes pudieran ver una diferencia exacta entre su trabajo en el informe antiguo frente al informe nuevo y evitar perder tiempo repitiendo las mismas actividades y retrasando su nuevo informe.
Para saber cómo nuestros gestores de cumplimiento ayudan a los clientes a navegar las complejidades del cumplimiento, lea nuestras historias de clientes. O, si quiere entender cómo proporcionamos el soporte y las herramientas que necesita para lograr sus objetivos de cumplimiento con confianza, agenda una demostración.
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Sobre la Encuesta de Evidencia de Usuarios
Los datos sobre los usuarios de Secureframe se obtuvieron a través de una encuesta en línea realizada por UserEvidence en febrero de 2024. La encuesta incluyó respuestas de 44 usuarios de Secureframe (la mayoría de los cuales eran de nivel gerencial o superior) en los sectores de tecnología de la información, consumo discrecional, industriales, financieros y de salud.
Preguntas Frecuentes
¿Cuál es el mejor título para los gestores de cumplimiento?
El mejor título para los aspirantes a gestores de cumplimiento suele ser una licenciatura en un campo relacionado, como derecho, finanzas, administración de empresas o gestión de riesgos. Estos programas proporcionan conocimientos fundamentales sobre cumplimiento normativo, ética y gobernanza. Para aquellos que buscan avanzar más, una maestría en administración de empresas (MBA), derecho (JD) o una maestría especializada en cumplimiento o gestión de riesgos puede ser ventajosa. Estos grados avanzados ofrecen una comprensión más profunda de las consideraciones legales, financieras y éticas necesarias para una gestión efectiva del cumplimiento.
¿Es difícil convertirse en un gestor de cumplimiento?
Convertirse en un gestor de cumplimiento puede ser un desafío debido a las habilidades y experiencia específicas requeridas. Generalmente implica adquirir un sólido conocimiento de las leyes y regulaciones pertinentes, obtener varios años de experiencia en cumplimiento, gestión de riesgos o un campo relacionado, y desarrollar habilidades clave como atención al detalle, pensamiento analítico y fuertes habilidades de comunicación. Además, obtener certificaciones profesionales, como el Profesional Certificado en Cumplimiento y Ética (CCEP) o el Gestor Certificado en Cumplimiento Regulatorio (CRCM), puede ser importante. El camino para convertirse en un gestor de cumplimiento exige dedicación y aprendizaje continuo, especialmente a medida que evolucionan los entornos regulatorios.
¿Qué habilidades necesitas para ser un gestor de cumplimiento?
Un gestor de cumplimiento exitoso posee una combinación de conocimientos técnicos y habilidades blandas que les permiten navegar efectivamente por las complejidades del cumplimiento normativo. Las habilidades clave incluyen:
- Atención al Detalle: Los gestores de cumplimiento deben tener un ojo agudo para asegurar que todas las políticas y procedimientos cumplan con los estándares regulatorios e identificar cualquier posible riesgo de cumplimiento.
- Pensamiento Analítico: La capacidad de analizar regulaciones complejas e interpretar cómo se aplican a la organización es esencial. Los gestores de cumplimiento deben evaluar riesgos, identificar tendencias y desarrollar estrategias para mitigar posibles problemas.
- Habilidades de Comunicación: La comunicación efectiva es crucial para un gestor de cumplimiento, ya que deben transmitir requisitos regulatorios complejos de manera clara y concisa a los empleados en todos los niveles de la organización. También necesitan fuertes habilidades interpersonales para construir relaciones con reguladores externos y partes interesadas.
- Resolución de Problemas: Cuando surgen problemas de cumplimiento, los gestores de cumplimiento deben ser capaces de pensar crítica y creativamente para encontrar soluciones que protejan a la organización mientras mantienen el cumplimiento.
- Liderazgo e Influencia: Los gestores de cumplimiento a menudo lideran equipos multifuncionales y deben influir en empleados y directivos para que se adhieran a las políticas y procedimientos de cumplimiento. Se necesitan fuertes habilidades de liderazgo para impulsar una cultura de cumplimiento en toda la organización.
- Gestión de Proyectos: Administrar iniciativas de cumplimiento a menudo implica coordinar múltiples proyectos simultáneamente. Fuertes habilidades de gestión de proyectos ayudan a los gestores de cumplimiento a mantenerse organizados y asegurar la implementación oportuna y efectiva de los programas de cumplimiento.
¿Qué es un ejemplo de un gestor de cumplimiento?
Un ejemplo de un gestor de cumplimiento es un profesional que trabaja en una institución financiera y asegura que la organización cumpla con las regulaciones bancarias, leyes contra el lavado de dinero (AML) y otros estándares de la industria financiera. Este gestor de cumplimiento podría desarrollar e implementar políticas para prevenir fraudes, realizar auditorías regulares para identificar riesgos potenciales y capacitar a los empleados sobre los requisitos regulatorios. También se relacionaría con organismos reguladores, gestionaría informes y supervisaría cualquier investigación sobre incumplimientos de cumplimiento para proteger a la organización de sanciones legales y financieras.