A medida que el riesgo generalizado de violaciones de datos y privacidad continúa, las regulaciones y leyes globales que rigen la seguridad y la privacidad de los datos están aumentando en cantidad y complejidad, y afectan a más empresas en todo tipo de industrias.

Adoptar un enfoque proactivo para identificar y cerrar las brechas de cumplimiento puede ayudar a las organizaciones a mitigar mejor el riesgo, generar confianza con sus partes interesadas y estar preparadas para una auditoría.

En esta publicación de blog, exploraremos qué es un análisis de brechas de cumplimiento, por qué es importante, cómo difiere de una evaluación de riesgos y los pasos clave para realizarlo. También veremos ejemplos, plantillas e informes asociados con el análisis de brechas. Empecemos.

¿Qué es un análisis de brechas de cumplimiento?

Un análisis de brechas de cumplimiento es el proceso de evaluar las políticas, procedimientos y prácticas actuales de una organización para identificar áreas que no cumplen con los requisitos de estándares o marcos regulatorios específicos, como SOC 2, ISO 27001, CMMC, entre otros. Este proceso ayuda a las organizaciones a comprender en qué estado se encuentra su postura de cumplimiento, dónde fallan y describe las acciones correctivas.

Propósito del análisis de brechas de cumplimiento

El propósito principal de un análisis de brechas de cumplimiento es evaluar el estado actual de cumplimiento dentro de una organización e identificar brechas entre lo que requiere el marco y lo que actualmente está en vigor.

Permite a las organizaciones:

• Destacar deficiencias en políticas, procedimientos o controles
• Establecer una hoja de ruta para la remediación
• Mejorar su postura general de seguridad y cumplimiento
• Evitar las posibles consecuencias legales o financieras del incumplimiento

En resumen, un análisis de brechas proporciona la información crítica necesaria para que las empresas tomen decisiones informadas sobre dónde asignar recursos y cómo fortalecer sus esfuerzos de cumplimiento.

El papel de un análisis de brechas de cumplimiento en un programa de cumplimiento

Un análisis de brechas de cumplimiento sirve como la base para los esfuerzos de cumplimiento de una organización, ya sea que esté cumpliendo por primera vez o tratando de mantenerse en cumplimiento a medida que cambian los marcos y regulaciones con el tiempo. Particularmente si recién empieza con el cumplimiento, puede ser una excelente manera de iniciar un programa de cumplimiento y comenzar con buen pie.

Al realizar un análisis de brechas, las organizaciones pueden identificar áreas donde no cumplen con los estándares y marcos regulatorios o de la industria específicos y abordarlas al comienzo de su viaje de cumplimiento. Esto permite a las organizaciones abordar posibles problemas de manera proactiva en lugar de hacerlo inmediatamente antes o durante una auditoría, reduciendo el riesgo de incumplimiento y mejorando la resiliencia operativa general.

Un análisis de brechas también ayuda a establecer prioridades y asignar recursos a las áreas que presentan los mayores riesgos y son más propensas a resultar en multas, sanciones o daños a la reputación si no se abordan.

Análisis de brechas de cumplimiento - Ejemplo

Para entender mejor el propósito de un análisis de brechas y cómo encaja en un programa de cumplimiento, veamos un ejemplo de por qué una organización podría realizar un análisis de brechas para un caso particular.

Tomemos como ejemplo un análisis de brechas de cumplimiento de PCI. Dadas las estrictas requerimientos de PCI DSS, las empresas que procesan, almacenan, transmiten o afectan la seguridad de los datos de los titulares de tarjetas suelen realizar un análisis de brechas para identificar debilidades en sus prácticas de seguridad de datos, particularmente en el manejo y protección de los datos de los titulares de tarjetas.

Una empresa minorista que esté llevando a cabo este proceso evaluaría su entorno actual de datos de titulares de tarjetas (CDE) y lo compararía con los requerimientos de PCI DSS. El análisis de brechas podría revelar que ciertos protocolos de encriptación son obsoletos o que los controles de acceso son insuficientes. El plan de remediación podría entonces implicar la actualización de tecnologías de encriptación y el endurecimiento del acceso de los usuarios a los datos de los titulares de tarjetas.

Análisis de brechas de cumplimiento vs evaluación de riesgos

Si bien tanto un análisis de brechas de cumplimiento como una evaluación de riesgos son componentes cruciales de un programa de cumplimiento, tienen diferentes propósitos, alcances y requerimientos.

• Propósito: Un análisis de brechas de cumplimiento se centra en identificar las brechas entre las prácticas actuales y los requisitos del marco para que las organizaciones entiendan su estado de cumplimiento actual antes de emprender una auditoría más extensa. Una evaluación de riesgos evalúa las amenazas y vulnerabilidades potenciales y la probabilidad de que esas amenazas y vulnerabilidades causen daños para informar el siguiente paso del proceso de gestión de riesgos (es decir, la respuesta al riesgo).
• Alcance: Mientras que un análisis de brechas de cumplimiento se centra más estrechamente en la adherencia al cumplimiento reglamentario o del marco, una evaluación de riesgos tiene un enfoque más amplio. Considera riesgos operacionales, riesgos de seguridad y otras amenazas, vulnerabilidades y problemas empresariales además de los riesgos de cumplimiento.
• Requisitos: Un análisis de brechas es una evaluación voluntaria que las organizaciones pueden hacer para comenzar o complementar su viaje de cumplimiento y para monitorear su postura de cumplimiento en cualquier momento. Las evaluaciones de riesgos, por otro lado, son requeridas de forma periódica por muchos marcos. Por ejemplo, las evaluaciones de riesgos deben realizarse anualmente para el cumplimiento de PCI DSS.

Proceso de análisis de brechas de cumplimiento: El enfoque manual

El proceso de análisis de brechas de cumplimiento generalmente sigue estos pasos:

1. Definir el alcance

El primer paso en un análisis de brechas de cumplimiento es definir claramente el alcance de la evaluación. Esto implica identificar qué regulaciones, normas o marcos necesita evaluar la organización. Dependiendo de la industria y los datos que procesen, la organización podría necesitar evaluar el cumplimiento con marcos como PCI DSS, HIPAA o GDPR. También podrían necesitar cumplir con requisitos personalizados, como marcos ESG, basados en las necesidades del cliente o del negocio.

Definir el alcance ayuda a enfocar y asegurar que solo se analicen las políticas, procedimientos y controles relevantes. Sin un alcance claramente definido, las organizaciones corren el riesgo de desperdiciar tiempo y recursos en áreas que podrían no impactar sus necesidades específicas de cumplimiento. Además, comprender el alcance desde el principio permite a la organización alinear sus recursos y esfuerzos de manera efectiva, asegurando que el análisis sea integral y enfocado.

2. Revisar las políticas, procedimientos y controles actuales

Una vez definido el alcance, el siguiente paso es realizar una revisión exhaustiva de las políticas, controles y procedimientos actuales de la organización. Esto incluye examinar la documentación, prácticas y tecnologías actualmente implementadas para proteger datos y asegurar el cumplimiento con los requisitos del marco aplicable. La revisión también debe evaluar cuán efectivamente se están implementando estos controles y si están actualizados para reflejar los últimos requisitos.

Este paso a menudo involucra equipos multifuncionales, incluidos los departamentos de TI, legales, RR.HH. y cumplimiento, para asegurar que la revisión sea holística. El enfoque manual requiere recolectar evidencia y probar los controles manualmente para entender cuán bien los controles actuales cumplen con los requisitos de cumplimiento, lo que puede ser un proceso que consume mucho tiempo y recursos.

3. Identificar brechas

El siguiente paso es comparar las prácticas y controles actuales de la organización con los requisitos específicos del marco regulador. Esta comparación ayuda a identificar cualquier brecha donde las políticas, procedimientos y controles no cumplan con los estándares de cumplimiento.

Las brechas podrían ser:

• controles faltantes o inadecuados
• políticas desactualizadas
• documentación incompleta

Identificar estas brechas requiere una comprensión detallada tanto de los requisitos del marco como de los procesos internos de la organización. El enfoque manual a menudo implica revisar hojas de cálculo extensas y comparar cada requisito con las prácticas de la organización, lo que convierte esto en un proceso tedioso y que consume mucho tiempo.

Durante este paso, es importante documentar cada brecha identificada y describir los riesgos potenciales asociados con ella.

4. Priorizar brechas de alto riesgo

No todas las brechas tienen el mismo nivel de riesgo o urgencia, por lo que es esencial priorizarlas. Durante este paso, se clasifican las brechas según su impacto potencial en la organización, tomando en cuenta la gravedad del incumplimiento, la probabilidad de que ocurra un problema o brecha, y las consecuencias del incumplimiento, como multas, filtraciones de datos o daño reputacional.

La priorización puede hacerse evaluando el nivel de riesgo asociado con cada brecha; las brechas de alto riesgo deben abordarse de inmediato, mientras que los problemas de menor riesgo pueden ser abordados más tarde. El enfoque manual a menudo implica evaluaciones de riesgos cualitativas, donde se necesita el juicio de expertos para evaluar qué brechas requieren atención inmediata.

Un ejemplo de una brecha de cumplimiento de alta prioridad es la falta de encriptación de datos sensibles, como información de pago del cliente o registros médicos, tanto en reposo como en tránsito. Muchos marcos, incluidos PCI DSS, HIPAA y GDPR, requieren la encriptación como un control para proteger datos sensibles. La falta de encriptación plantea riesgos significativos, incluyendo multas y penalidades, filtraciones de datos y pérdida de confianza del cliente.

5. Crear un plan de remediación

Una vez que se identifican y priorizan las brechas, se debe crear un plan de remediación que describa las acciones específicas que la organización tomará para cerrar las brechas, incluyendo plazos, asignación de recursos y responsabilidades. El plan debe ser realista, teniendo en cuenta la complejidad de cada tarea y la disponibilidad de recursos.

Un plan sólido de remediación es clave para avanzar en la organización hacia el cumplimiento. Sin un plan claro, la organización corre el riesgo de retrasarse en abordar brechas críticas, dejando expuesta a la organización a riesgos potenciales. El enfoque manual de la planificación de la remediación a menudo requiere una cuidadosa coordinación y colaboración entre varios departamentos, ya que la implementación de controles y los pasos necesarios para abordar cualquier control deficiente son típicamente multifuncionales.

6. Monitorear el progreso

El cumplimiento no es un esfuerzo puntual; requiere monitoreo continuo para asegurar que las brechas identificadas se estén remediando efectivamente. Este paso implica rastrear regularmente el progreso de los esfuerzos de remediación, asegurando que se cumplan los plazos y se tomen acciones para llevar a la organización más cerca del cumplimiento. El monitoreo también ayuda a identificar nuevas brechas que puedan surgir a medida que evolucionan los requisitos del marco.

Cuando se hace manualmente, este paso a menudo implica reuniones de estado, auditorías y actualizaciones regulares de cada equipo responsable de diferentes áreas de la remediación. Mientras es crucial para asegurarse de que los esfuerzos de cumplimiento se mantengan en el camino, este método puede ser difícil de mantener a largo plazo sin recursos dedicados, experiencia y tecnología.

Echemos un vistazo más de cerca a cómo la automatización puede simplificar este proceso.

Cómo la automatización puede ayudar a simplificar y acelerar el proceso de análisis de brechas

Entender qué brechas existen en la postura de seguridad y cumplimiento de una organización y cómo llenarlas es un desafío continuo que requiere experiencia y recursos — y muchos profesionales de riesgos y cumplimiento informan una falta de ambos. En el Informe de la Encuesta de Riesgo y Cumplimiento de Thomson Reuters 2023, los principales factores citados como obstáculos para la confianza del equipo en su capacidad para abordar los riesgos de cumplimiento fueron la falta de personal capacitado y recursos inadecuados.

Las organizaciones que carecen del personal capacitado y recursos necesarios para gestionar hojas de cálculo, escanear manualmente sitios web regulatorios para rastrear cambios y evaluar el impacto en su organización y completar otras actividades que consumen mucho tiempo involucradas en un enfoque manual del análisis de brechas de cumplimiento pueden recurrir a la automatización y la tecnología.

La automatización puede simplificar y acelerar significativamente este proceso al reducir el tiempo dedicado a tareas repetitivas y laboriosas. Así es como la automatización puede transformar el proceso de análisis de brechas de cumplimiento:

• Marcos preautorizados y mapeo de controles: Las herramientas de automatización cuentan con marcos preautorizados cuyos requisitos se mapean automáticamente a controles y pruebas. Esto elimina la necesidad de compilar y mapear manualmente los requisitos del marco en hojas de cálculo, ahorrando un tiempo y esfuerzo significativos. Los marcos preconstruidos también aseguran consistencia y precisión, y típicamente aprovechan controles comunes cuando es posible para permitir que una organización cumpla con varios requisitos de marcos con un control común y reduzca el trabajo duplicado.
• Recolección de datos automatizada: En lugar de recopilar manualmente datos de varios sistemas para evaluar qué controles tiene su organización en su lugar, las herramientas automatizadas pueden extraer datos relevantes de múltiples fuentes a través de integraciones. Esto asegura que la información más actualizada esté disponible para el análisis y elimina la necesidad de entrada de datos manual.
• Identificación de brechas simplificada: Los sistemas automatizados pueden comparar rápidamente sus controles actuales con los últimos requisitos del marco a través de pruebas automatizadas. Esto reduce drásticamente el tiempo requerido para identificar brechas de cumplimiento, que típicamente sería un proceso manual y propenso a errores.
• Guía de remediación: Una plataforma de automatización de cumplimiento no solo identifica brechas en la postura de cumplimiento de su organización — también ofrece una guía paso a paso de remediación para que pueda arreglar esas brechas rápidamente y acelerar el tiempo hacia el cumplimiento.
• Seguimiento eficiente de la remediación: Las plataformas de automatización también pueden ayudar a gestionar los esfuerzos de remediación rastreando el progreso y asignando tareas a las partes interesadas relevantes. Esto proporciona visibilidad en tiempo real sobre qué tan bien está cerrando brechas su organización, mientras ofrece responsabilidad y mejor coordinación entre departamentos.
• Monitoreo continuo en tiempo real: Las herramientas automatizadas de cumplimiento pueden monitorear continuamente sus sistemas y procesos para asegurar el cumplimiento. Estas herramientas pueden enviar alertas en tiempo real cuando se detectan brechas o discrepancias, lo que permite a las organizaciones abordar problemas rápidamente antes de que se conviertan en problemas mayores.
• Actualizaciones regulatorias: En lugar de necesitar escanear manualmente los sitios web regulatorios para mantenerse actualizado, una herramienta de cumplimiento automatizada debe reflejar los últimos cambios en las regulaciones y estándares, como PCI DSS 4.0.1, y mostrar cualquier impacto en su organización. Esto garantiza que su programa de cumplimiento se mantenga al día con los requisitos en evolución sin necesidad de una supervisión manual constante.

Al aprovechar la automatización, las organizaciones pueden reducir la carga de trabajo de sus equipos, mejorar la precisión de las evaluaciones de brechas y garantizar que sigan cumpliendo con marcos regulatorios en constante cambio.

Cómo los socios de servicio pueden aprovechar las evaluaciones de brechas automatizadas

Los proveedores de servicios de seguridad de la información, como vCISOs o MSPs, también enfrentan desafíos al realizar análisis de brechas para sus clientes que pueden resolverse con automatización. Aunque tienen el conocimiento y la experiencia para llevar a cabo estas evaluaciones, deben superar problemas de eficiencia y escalabilidad.

Un enfoque manual puede tardar semanas, ya que se requiere compilar controles en hojas de cálculo, mapearlos a los requisitos del marco aplicable, entrevistar a los líderes de la organización y a otros interesados, y más. Al intentar hacerlos para múltiples clientes a la vez, esto representa una gran carga para su negocio. Además, los resultados de un análisis de brechas manual pueden quedar rápidamente desactualizados debido a cambios en los marcos regulatorios y estándares de la industria y el entorno del cliente.

El Secureframe Gap Assessment puede ayudar a los proveedores de servicios de Secureframe a abordar estos desafíos. Esta herramienta gratuita está diseñada para facilitar evaluaciones de brechas rápidas y sencillas para clientes y prospectos en cualquier marco disponible que Secureframe soporte.

Secureframe Gap Assessment representa una versión simplificada de la tecnología de Secureframe, diseñada para permitir que los socios de Secureframe instalen integraciones esenciales y completen un cuestionario directamente dentro del producto.

La herramienta realiza automáticamente el análisis de brechas y genera un informe que muestra los resultados, tanto en un resumen de alto nivel como en forma detallada.

Este informe destaca las brechas en la postura de seguridad o el estado de cumplimiento del cliente, proporcionando claros insights sobre las áreas que necesitan mejoras.

Los proveedores de servicios de Secureframe pueden utilizar esta herramienta para descubrir rápida y fácilmente áreas de incumplimiento y riesgo potencial mientras demuestran su valor a los clientes.

Para programar una demostración o aprender más sobre el Programa de Socios de Servicio de Secureframe, visite nuestro sitio web o contacte a partners@secureframe.com.

Por qué usar Secureframe para automatizar el proceso de análisis de brechas de cumplimiento

Un análisis de brechas de cumplimiento es una herramienta esencial para asegurar que su organización o la organización de su cliente cumpla con los estándares regulatorios e industriales, proporcionando información sobre dónde se necesitan mejoras y ayudando a priorizar acciones para mitigar riesgos.

Secureframe automatiza el proceso, haciéndolo más rápido y fácil para alcanzar y mantener el cumplimiento. Con Secureframe, usted obtiene:

• Asesoramiento de expertos en cumplimiento: Como cliente de Secureframe, puede contactar a un gerente de cumplimiento para tener una discusión profunda sobre su entorno actual y alcance para ayudar a determinar exactamente cuáles marcos y requisitos son aplicables a usted y cómo puede implementar controles dentro de su entorno para cumplir con la última versión del(os) marco(s) que está persiguiendo.
• Recolección automatizada de evidencia: Secureframe automatiza la recolección de evidencia a través de varios marcos, proporcionando un análisis de brechas constantemente evolucionado y actualizado para cada marco que su organización esté persiguiendo. Una vez que configure integraciones con herramientas y aplicaciones que se usan en toda su organización, la plataforma Secureme le mostrará exactamente qué brechas existen en su postura de cumplimiento basado en sus configuraciones únicas y la infraestructura de TI.
• Paneles intuitivos: A medida que trabaja en un marco, cerrando brechas y completando actividades dentro de la plataforma Secureframe, el panel se actualizará mostrando su porcentaje de progreso hacia el cumplimiento.
• Mapeo de controles a través de marcos: Secureframe mapea automáticamente controles y pruebas a través de marcos. Eso no solo significa que verá exactamente qué tareas necesita completar para cumplir — también reduce el trabajo redundante y acelera el tiempo para cumplir a medida que se esfuerza por cumplir con más marcos con el tiempo.
• Remediación impulsada por IA: Con ComplyAI para Remediación, Secureframe proporciona orientación automatizada y paso a paso para la remediación para abordar problemas de cumplimiento de manera rápida y eficiente.
• Gestión simplificada de tareas: Secureframe simplifica la asignación, el seguimiento y la gestión de tareas relacionadas con el cumplimiento, asegurando la remediación oportuna de cualquier brecha de cumplimiento y la responsabilidad en todos los equipos.
• Gestión simplificada de cambios regulatorios: El equipo de Secureframe no solo contacta a los clientes para notificarles de cualquier cambio regulatorio que afecte su postura de cumplimiento. La plataforma Secureframe también está construida y mantenida por expertos en cumplimiento, por lo que cualquier cambio regulatorio o actualización de marcos se refleja en la plataforma. Esto asegura que siempre tenga un análisis de brechas actualizado de las prácticas actuales de su organización en comparación con la última versión de un marco.
• Monitoreo continuo: Secureframe permite el monitoreo en tiempo real de los controles y detecta automáticamente configuraciones incorrectas, asegurando el cumplimiento en todo momento.

Para ver cómo el 95% de los usuarios de Secureframe ahorran tiempo y recursos obteniendo y manteniendo el cumplimiento, programe una demostración.