SOC 2 Compliance: requisitos, proceso de auditoría y beneficios para el crecimiento empresarial
Para las empresas de SaaS, la confianza del cliente es la moneda más valiosa. Sin ella, las organizaciones no pueden atraer clientes ni retenerlos el tiempo suficiente para mantener un crecimiento eficiente y sostenible.
Pero en la era actual de crecientes amenazas cibernéticas, ganar y mantener la confianza del cliente puede ser difícil. Una sola violación de datos puede costar millones y devastar la reputación de una marca. El 81% de los consumidores dice que dejaría de interactuar con una marca en línea después de una violación de datos.
Los prospectos, clientes y socios comerciales requieren pruebas de que las organizaciones tienen controles de protección de datos suficientes para proteger información sensible y de identificación personal. El cumplimiento con SOC 2 puede ofrecerles esa garantía.
Un informe SOC 2 ofrece a los clientes, socios comerciales, inversores y otras partes interesadas la seguridad que necesitan para confiarle sus datos. Lograr el cumplimiento con SOC 2 puede ser una poderosa ventaja competitiva, permitiendo a las empresas acortar los ciclos de ventas y moverse hacia mercados más grandes.
Este artículo cubre todos los detalles de cumplimiento con SOC 2. Explicamos los requisitos de cumplimiento, el proceso de auditoría, los costos típicos y respondemos preguntas frecuentes sobre SOC 2 para ayudarle a decidir si perseguir el cumplimiento es el movimiento correcto para su negocio. Si busca profundizar aún más en el marco y las mejores prácticas para lograr el cumplimiento, consulte nuestro Centro de Cumplimiento SOC 2 con más de 35 artículos y recursos de cumplimiento gratuitos.
SOC 2 is a security framework for protecting customer data. By achieving SOC 2 compliance, organizations demonstrate that they have proper risk management in place and have implemented security policies and procedures that can effectively protect sensitive data. Organizations must undergo a third-party audit by an accredited CPA firm to assess compliance with SOC 2 requirements.
Una visión general del cumplimiento SOC 2
La seguridad de los datos y la privacidad son preocupaciones crecientes para los consumidores de hoy en día. Las organizaciones deben ser capaces de demostrar que pueden proteger efectivamente los datos de los clientes contra ataques cada vez más sofisticados para sobrevivir en el mercado.
Las certificaciones de seguridad como SOC 2 e ISO 27001 ofrecen orientación a las empresas sobre qué tipo de controles de ciberseguridad implementar, así como la oportunidad de que una tercera parte de confianza atestigüe la eficacia operativa de esos controles. Vamos a profundizar en los fundamentos del marco SOC 2.
¿Qué es SOC 2?
SOC 2 es un marco de seguridad que establece estándares para proteger los datos de los clientes. SOC significa Controles de Sistemas y Organización (anteriormente controles de organización de servicios).
Un informe de certificación SOC 2 es el resultado de una auditoría de terceros. Una firma CPA acreditada debe evaluar el entorno de control de la organización en relación con los criterios relevantes de servicios de confianza.
Lograr el cumplimiento con SOC 2 demuestra que ha completado una evaluación y mitigación de riesgos adecuada, así como implementado políticas y procedimientos de seguridad para proteger los datos sensibles del acceso o uso no autorizado.
¿A quiénes aplica SOC 2?
El cumplimiento con SOC 2 se aplica a compañías de SaaS, proveedores de servicios, empresas de computación en la nube, servicios de alojamiento o proveedores de centros de datos. Si bien SOC 2 no es un requisito legal, toda organización basada en tecnología que almacene datos de clientes en la nube debe demostrar el cumplimiento con SOC 2.
Si sus clientes están basados en los EE. UU., un informe SOC 2 es casi esencial para atraer prospectos y cerrar tratos. SOC 2 se ha convertido en el estándar de seguridad y cumplimiento más solicitado por los equipos de adquisiciones y seguridad de proveedores en los EE. UU.
¿Cuáles son los beneficios del cumplimiento con SOC 2?
El cumplimiento de SOC 2 no es obligatorio; tampoco es legalmente necesario. Sin embargo, obtener la certificación en la era digital ofrece múltiples beneficios.
1. Acelera tu ciclo de ventas
El informe SOC 2 proporciona respuestas certificadas por terceros a preguntas que cualquier posible cliente pueda plantear. Como afirma el equipo de Hasura, "Poder proporcionar el SOC 2 en los RFIs de posibles clientes acelera el ciclo de ventas."
2. Obtén una ventaja competitiva
Con la amenaza creciente de brechas de datos, los usuarios quieren asegurarse de que sus datos estén adecuadamente protegidos. Un informe SOC 2 te permite construir confianza y transparencia y te da una ventaja sobre los competidores.
3. Incrementa la confianza del cliente
El informe de cumplimiento de SOC 2 ofrece una visión fresca e independiente de tus controles internos. Aumenta la transparencia y la visibilidad para los clientes, desbloqueando así infinitas oportunidades de ventas.
Como dijo Anthony Heckman, jefe de desarrollo de negocios de UnitQ, "No podríamos haber llegado a la siguiente etapa de crecimiento sin procesos como SOC 2 y no podríamos haber cerrado acuerdos con clientes empresariales sin él."
4. Aborda proactivamente los riesgos
El proceso para lograr el cumplimiento de SOC 2 les da a las organizaciones la confianza de que tienen prácticas sólidas de gestión de riesgos para identificar y abordar vulnerabilidades. Usar herramientas de automatización de cumplimiento SOC 2 puede alinear los controles internos con los principios de confianza relevantes. Como resultado, te permite evitar incidentes de seguridad costosos, ahorrándote cantidades significativas (en 2020, IBM estimó que el costo de una brecha de datos era de $3.62 millones).
¿Cuál es la diferencia entre los informes SOC 1 y SOC 2?
Hay tres tipos de informes de cumplimiento SOC: informes SOC 1, SOC 2 y SOC 3.
Un informe SOC 1 aborda los controles internos sobre la información financiera (ICFR). Se centra completamente en los objetivos de reporte financiero y no trata de la confidencialidad, privacidad o disponibilidad de los datos del cliente.
Un informe SOC 2 cubre objetivos operativos más amplios para organizaciones de servicios. Se enfoca en los controles internos alineados con la seguridad, privacidad, disponibilidad, integridad de procesamiento y confidencialidad de los datos del cliente.
Hay dos tipos de informes de auditoría SOC 2: SOC 2 Tipo I y SOC 2 Tipo II.
Por último, el informe SOC 3 se centra en criterios de servicios de confianza para un informe de uso general.
SOC 2 Tipo I vs Tipo II
A diferencia de certificaciones de seguridad como ISO 27001, HIPAA o PCI DSS, un informe SOC 2 es único para cada organización de servicios.
Hay dos tipos de informes de certificación SOC 2. Un informe Tipo I evalúa los controles de ciberseguridad de una organización en un momento específico. Les informa a las empresas si las medidas de seguridad que han implementado son suficientes para cumplir con los TSC seleccionados. Debido a que son auditorías de un momento específico, un informe Tipo I puede completarse en cuestión de semanas y normalmente es menos costoso que una auditoría Tipo II.
Una auditoría de Tipo II evalúa cómo funcionan los controles de ciberseguridad de una organización durante un período de tiempo, generalmente una ventana de auditoría de 3, 6, 9 o 12 meses, para medir su efectividad operativa. Debido a esta línea de tiempo, las auditorías de Tipo II toman más tiempo y son más costosas que una auditoría de Tipo I.
Decidir qué tipo de informe perseguir generalmente se reduce a qué tan rápido una organización necesita tener un informe en mano. Si se necesita un informe SOC 2 lo antes posible para cerrar un cliente importante, una organización puede obtener un informe de Tipo I más rápido y luego prepararse para su auditoría de Tipo II. Si no hay tanta urgencia, muchas organizaciones optan por seguir un informe de Tipo II. La mayoría de los clientes solicitarán un informe de Tipo II, y al omitir el informe de Tipo I, las organizaciones pueden ahorrar dinero al completar una sola auditoría en lugar de dos.
Los Criterios de Servicios de Confianza (TSC) del SOC 2: Requisitos de cumplimiento
El Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA) construyó el marco SOC 2 alrededor de cinco Criterios de Servicios de Confianza:
- Seguridad: Evalúa si sus sistemas y controles pueden proteger la información contra el acceso físico, el daño, el uso o las modificaciones que podrían obstaculizar a los usuarios. La seguridad también se conoce como el “criterio común”, ya que es el único principio de confianza obligatorio. Los otros son opcionales.
- Disponibilidad: El principio de disponibilidad verifica si su sistema y la información están disponibles para su uso según lo comprometido a través de acuerdos de nivel de servicio (SLA). Se aplica a organizaciones de servicios que ofrecen servicios de computación en la nube o almacenamiento de datos.
- Integridad en el procesamiento: Examina la precisión, puntualidad, validez, integridad y autorización del procesamiento del sistema. Esto también se aplica a empresas de SaaS y tecnología que proporcionan servicios relacionados con el comercio electrónico o finanzas.
- Confidencialidad: Examina si sus sistemas y controles internos son capaces de proteger datos confidenciales. Debe incluir este principio en su informe SOC 2 si maneja información confidencial, como datos de seguros o bancarios para clientes.
- Privacidad: A diferencia de la confidencialidad, que se aplica a una amplia gama de datos sensibles, la privacidad se centra enteramente en la información personal. Evalúa si sus sistemas recopilan, almacenan, muestran, usan y eliminan información personal de manera que cumpla con los objetivos del cliente.
El primer paso en el proceso de cumplimiento de SOC 2 es decidir qué Criterios de Servicios de Confianza desea incluir en su informe de auditoría. En otras palabras, qué TSC están dentro del alcance de su auditoría. Implementa sistemas y controles de seguridad de la información en función de los Criterios de Servicios de Confianza relevantes para su organización y sus clientes.
El proceso de auditoría SOC 2
Entender lo que sucede durante una auditoría SOC 2 puede ayudar a las organizaciones a prepararse mejor y tener un resultado más exitoso. A continuación, describiremos lo que ocurre durante una auditoría SOC 2, cuánto tiempo lleva el proceso y los costos típicos involucrados.
¿Quién realiza una auditoría SOC 2?
Las auditorías SOC 2 solo pueden ser realizadas por una firma de Contadores Públicos Certificados (CPA) acreditada por el AICPA. La firma auditora debe ser independiente para que pueda realizar un examen objetivo y entregar un informe imparcial.
Si está listo para una auditoría SOC 2 y está buscando una firma auditora de confianza, puede consultar nuestra lista de CPA altamente reconocidos.
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Firmas de Auditoría SOC 2 de Confianza
¿Qué sucede durante una auditoría SOC 2?
SOC 2 es un informe de atestación, no una certificación como ISO 27001. No se aprueba ni se desaprueba una auditoría SOC 2. Más bien, se obtiene un informe detallado con la opinión del auditor sobre cómo su organización de servicios cumple con los Criterios de Servicios de Confianza seleccionados.
Los auditores pasan desde unas pocas semanas hasta unos pocos meses revisando sus sistemas y controles, dependiendo del alcance de su auditoría y del tipo de informe que elija. Realizarán pruebas, revisarán evidencias y entrevistarán a miembros de su equipo antes de producir un informe final.
El informe de auditoría explica los hallazgos del auditor, incluida su opinión sobre si los controles de seguridad cumplen con los requisitos de SOC 2.
- Una “opinión sin salvedades” es una aprobación, y la organización cumple con SOC 2.
- Una “opinión con salvedades” significa que la organización está casi en cumplimiento, pero una o más áreas requieren mejoras.
- Una “opinión adversa” significa que la organización no cumple con SOC 2 en una o más áreas no negociables.
- Una “denegación de opinión” significa que el auditor no tiene suficiente evidencia para respaldar ninguna de las tres primeras opciones.
El informe completo también incluye una descripción general del alcance de la auditoría, descripciones de las pruebas y resultados de las pruebas, una lista de cualquier problema de ciberseguridad que el auditor haya descubierto y sus recomendaciones para mejoras o requisitos de remediación. También incluye una aseveración de la dirección, que permite a las organizaciones hacer declaraciones (o “aseveraciones”) acerca de sus propios sistemas y controles.
Un informe limpio asegura a los clientes y prospectos que su organización ha implementado medidas de seguridad efectivas y que están funcionando de manera efectiva para proteger los datos sensibles.
A diferencia de las certificaciones ISO 27001, los informes SOC 2 no tienen una fecha de vencimiento formal. Dicho esto, la mayoría de los clientes solo aceptarán un informe que se haya emitido en los últimos 12 meses. Por esta razón, la mayoría de las empresas se someten a una auditoría de forma anual.
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¿Qué cubre un informe SOC 2?
¿Cuánto tiempo se tarda en obtener la certificación SOC 2?
Los plazos de certificación dependen de algunos factores, incluyendo el tamaño y la complejidad de su organización y sistemas, el alcance de la auditoría, el tipo de informe y la ventana de auditoría.
Cronograma de auditoría SOC 2 Tipo I
Preparación previa a la auditoría: 1-3 meses
Para prepararse para una auditoría de Tipo I, las organizaciones generalmente crean e implementan políticas, establecen y documentan procedimientos, completan un análisis de brechas y remediación, y completan la capacitación en concienciación sobre seguridad con los empleados.
Auditoría: 1 mes
El auditor llevará a cabo una auditoría en un momento específico y emitirá un informe SOC 2 Tipo I.
Cronograma de auditoría SOC 2 Tipo II
Preparación previa a la auditoría: 1-3 meses + ventana de auditoría
Para prepararse para una auditoría de Tipo II, las organizaciones generalmente seleccionan los TSC relevantes, realizan un análisis de brechas y remediación, implementan políticas y procesos, capacitan a los empleados y completan una evaluación de preparación.
Ventana de auditoría: Comience el reloj en su ventana de revisión de 3, 6, 9 o 12 meses. Este es el período de tiempo en el que sus controles y procesos están en funcionamiento y está recopilando evidencia para que su auditor la revise.
Auditoría: Mes 9-12
El auditor llevará a cabo su evaluación de su documentación, entrevistará a su equipo y emitirá su informe SOC 2 Tipo II.
Obtener el cumplimiento de SOC 2 con Secureframe puede ahorrarle cientos de horas de trabajo manual. Nuestra plataforma de automatización proporciona una biblioteca de plantillas de políticas aprobadas por auditores y cientos de integraciones para automatizar la recolección de evidencia. Nuestro equipo de expertos en cumplimiento interno lo ayudará en cada paso del camino, desde comprender los requisitos de control y determinar su preparación para la auditoría hasta la propia auditoría.
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¿Cuánto tiempo tarda una auditoría SOC 2?
Toda la fase de preparación y auditoría se puede desglosar en fases.
Las fases previas a la auditoría generalmente toman entre dos y nueve meses para completarse e incluyen la evaluación de preparación, el análisis de brechas y la remediación.
La auditoría en sí puede tomar entre uno y cinco meses, dependiendo del tipo de informe y el alcance de la auditoría.
Fase 1: Definir el alcance de SOC 2
Decida si seguir un informe de Tipo I o Tipo II y los Criterios de Servicios de Confianza que incluirá en su auditoría según sus obligaciones contractuales, legales, reglamentarias o de cliente. Dependiendo de por qué está buscando el cumplimiento de SOC 2, puede incluir solo seguridad o los cinco TSC.
Fase 2: Análisis de brechas
Determine sus objetivos de control en relación con sus TSC, luego evalúe el estado actual de su entorno de control y complete un análisis de brechas contra los requisitos de SOC 2. Cree un plan de acción para remediar cualquier brecha en sus controles.
Fase 3: Remediación y evaluación de preparación
En esta fase, asigna recursos para ejecutar el plan de remediación y cerrar las brechas descubiertas en la fase anterior. Después de completar una evaluación de preparación para SOC 2, puede comenzar la auditoría formal.
Lista de verificación de autoevaluación SOC 2
Use esta lista de verificación paso a paso para evaluar su preparación para la auditoría SOC 2.
Fase 4: Comience la auditoría
Ahora el auditor comenzará el proceso de certificación, evaluando y probando sus controles contra los TSC que ha seleccionado.
Fase 5: Entrega del informe SOC
La auditoría SOC 2 puede llevar hasta cinco semanas, dependiendo del alcance de la auditoría y la cantidad de controles. El auditor entregará el informe de auditoría SOC 2 con cuatro características estándar:
- Declaración de la gerencia
- Descripción de servicios
- Opinión del auditor
- Resultados de las pruebas
¿Cuánto cuesta una auditoría SOC 2?
Al igual que la línea de tiempo de la certificación puede variar, el costo del SOC 2 depende de varios factores.
- Si está buscando un informe de Tipo 1 o Tipo 2
- La cantidad de Criterios de Servicios de Confianza incluidos en su auditoría
- El tamaño de su organización y la complejidad de sus sistemas y controles
- Cualquier servicio externo, como contratar a un consultor para completar una evaluación de preparación y ayudar a implementar controles
- Contratar a la firma de CPA para realizar la auditoría
- Cualquier herramienta adicional y/o capacitación de empleados necesaria para subsanar las brechas
La mayoría de las empresas pueden esperar gastar entre $20k-$200k para prepararse y completar una auditoría SOC 2.
Lecturas recomendadas
Costos de Auditoría SOC 2 Tipo I vs SOC 2 Tipo II
Automatización del cumplimiento SOC 2
Como se mencionó anteriormente, el cumplimiento de SOC 2 no es obligatorio ni un requisito legal para su organización de servicios. Sin embargo, los beneficios que ofrece hacen que sea casi imposible para cualquier empresa de tecnología competir sin él.
Prepararse para lograr el cumplimiento de SOC 2 es un compromiso importante, que requiere una inversión significativa de tiempo y recursos. La automatización del cumplimiento simplifica y agiliza significativamente el proceso, ahorrando tiempo y dinero mientras se mantienen fuertes estándares de seguridad.
Los beneficios de las plataformas de automatización del cumplimiento incluyen:
- Recopilación de evidencia automatizada para eliminar tareas manuales como tomar capturas de pantalla y organizar documentación
- Monitoreo continuo de su pila tecnológica y servicios en la nube para asegurar el cumplimiento y señalar no conformidades
- Gestión simplificada de proveedores y personal
- Plantillas de políticas aprobadas por auditores para ahorrar tiempo en la creación de políticas
- Aplicar sus controles actuales en múltiples marcos para simplificar el cumplimiento con marcos como SOC 2 e ISO 27001
Secureframe ofrece todo lo anterior y mucho más , incluido un equipo de ex auditores expertos para apoyarlo durante todo el proceso de cumplimiento SOC 2.
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Preguntas Frecuentes
¿Qué significa el cumplimiento de SOC 2?
SOC 2 es un marco de seguridad, y el cumplimiento de SOC 2 implica establecer controles y procesos de seguridad que satisfagan los requisitos de ese marco. Si una organización implementa los controles de seguridad necesarios y completa una auditoría SOC 2 con una firma de auditoría certificada de terceros, recibe un informe SOC 2 que detalla su nivel de cumplimiento.
¿Qué se requiere para el cumplimiento de SOC 2?
SOC 2 es un marco flexible que permite a las organizaciones implementar controles basados en sus sistemas únicos y necesidades comerciales. Dicho esto, las organizaciones deben cumplir con los requisitos de su Criterio de Servicios de Confianza (TSC) seleccionado. Esto generalmente implica:
- Seguridad de la información: Los datos deben protegerse contra el acceso y uso no autorizados
- Controles de acceso lógicos y físicos: Deben establecerse controles de acceso lógicos y físicos para prevenir el uso no autorizado
- Operaciones del sistema: Deben implementarse operaciones del sistema para detectar y mitigar desviaciones del proceso
- Gestión de cambios: Debe implementarse un proceso controlado de gestión de cambios para prevenir cambios no autorizados
- Mitigación de riesgos: Las organizaciones deben tener un proceso definido para identificar y mitigar el riesgo de interrupciones comerciales y servicios de proveedores
¿Cuáles son los 5 principios de SOC 2?
El marco de SOC 2 se basa en 5 Criterios de Servicios de Confianza, según lo definido por el Instituto Americano de CPAs: seguridad, disponibilidad, integridad de procesamiento, confidencialidad y privacidad. De estos cinco TSC, solo la seguridad (también conocida como el criterio común) es requerida para ser incluida en el informe de auditoría.
¿Cuál es la diferencia entre ISO 27001 y SOC 2?
SOC 2 e ISO 27001 son marcos similares que abordan principios de seguridad como la integridad de los datos, la disponibilidad y la confidencialidad. Ambos marcos también requieren una auditoría independiente por parte de un tercero certificado.
Sin embargo, hay diferencias clave entre ambos marcos. ISO 27001 es más prevalente a nivel internacional, mientras que SOC 2 es más común en los EE. UU. ISO 27001 también requiere que las organizaciones tengan un plan para monitorear y mejorar continuamente sus controles de seguridad de la información con el tiempo. SOC 2 es generalmente más flexible, permitiendo a las empresas elegir qué TSC incluir en su auditoría además del requisito de seguridad. Sin embargo, ISO 27001 implica controles prescritos que las organizaciones deben implementar.
¿Quién necesita el cumplimiento de SOC 2?
Cualquier empresa que maneje datos de clientes en la nube se beneficiará del cumplimiento de SOC 2, especialmente aquellas que sirven a clientes en los EE. UU. Aunque SOC 2 no es legalmente obligatorio, más clientes están exigiendo que los proveedores tengan un informe SOC 2 antes de cerrar un trato. Un informe SOC 2 actual ayuda a las organizaciones a generar confianza en los clientes, establecer prácticas de seguridad sólidas, expandirse a nuevos mercados y destacarse de la competencia.
¿Cuáles son los dos tipos de SOC 2?
Las organizaciones pueden optar por obtener un informe SOC 2 Tipo I o SOC 2 Tipo II. Un informe de Tipo I implica una auditoría en un momento específico, que evalúa cómo está diseñado su entorno de control en un momento determinado. Un informe de Tipo II evalúa cómo funcionan esos controles durante un período de tiempo específico, o ventana de auditoría, típicamente de 3, 6 o 12 meses.
¿Qué es una evaluación de preparación para SOC 2?
Una evaluación de preparación para SOC 2 es una prueba previa a la auditoría que puede confirmar que su organización está bien preparada para una auditoría SOC 2.
El propósito de la revisión es identificar controles que cumplan (o no cumplan) con los criterios de servicio de confianza. También revela áreas que carecen de controles adecuados y ayuda a crear un plan de remediación.
Utilice nuestra lista de verificación de evaluación de preparación para SOC 2 para visualizar su nivel de preparación para la auditoría e identificar rápidamente las brechas.