Las organizaciones actuales se enfrentan a una variedad de desafíos derivados de los requisitos regulatorios, los estándares de la industria y los nuevos riesgos. Para enfrentar estos desafíos, las organizaciones deben implementar programas robustos de cumplimiento normativo y gestión de riesgos, y cuanto más integrados estén, mejor.

En este artículo, exploraremos las diferencias, similitudes y estrategias para integrar sin problemas el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos en sus operaciones comerciales, asegurando así el éxito y la sostenibilidad de su organización.

¿Qué es la gestión de cumplimiento?

La gestión de cumplimiento se refiere al proceso que asegura que una organización cumpla con las leyes, regulaciones, estándares y políticas internas relevantes. Esto incluye la identificación y comprensión de los requisitos aplicables, el establecimiento de controles y procedimientos para cumplir con estos requisitos, el monitoreo de estos controles a lo largo del tiempo y la gestión de los problemas de incumplimiento.

¿Qué es la gestión de riesgos?

La gestión de riesgos es el proceso sistemático de identificación, evaluación, priorización y mitigación de riesgos que pueden afectar el logro de los objetivos organizacionales. Los riesgos pueden provenir de diversas fuentes. Los tipos de riesgo más comunes incluyen riesgos estratégicos, financieros, legales, operativos, de ciberseguridad y de cumplimiento.

Una gestión de riesgos efectiva consiste en identificar los tipos de riesgos a los que está expuesta su organización, comprender la naturaleza y el alcance de estos diferentes riesgos, implementar medidas para reducir su probabilidad o impacto, y monitorear y evaluar continuamente las evaluaciones de riesgos.

Echemos un vistazo más detallado a las similitudes entre el cumplimiento y la gestión de riesgos.

¿Cuáles son las similitudes entre el cumplimiento y la gestión de riesgos?

El cumplimiento y la gestión de riesgos comparten similitudes importantes, entre ellas:

• Ambas funciones implican el mismo conjunto de actividades fundamentales: análisis de riesgos, políticas y procedimientos, controles internos, pruebas, documentación e informes.
• Ambas funciones ayudan a la dirección a guiar las operaciones comerciales y la toma de decisiones para lograr los objetivos empresariales.
• Ambas funciones se basan en medidas automatizadas y preventivas para impedir incidentes como una violación de seguridad de datos y garantizar la integridad y resiliencia organizacional.

Sin embargo, el cumplimiento y la gestión de riesgos no son lo mismo. Veamos sus diferencias más de cerca a continuación.

¿Cuáles son las diferencias entre el cumplimiento y la gestión de riesgos?

Aunque ambos persiguen objetivos similares, el cumplimiento y la gestión de riesgos difieren en su enfoque y método en varios puntos, especialmente:

• La gestión del cumplimiento se ocupa principalmente de cumplir con los requisitos externos impuestos por leyes, regulaciones, estándares o clientes, mientras que la gestión de riesgos abarca un espectro más amplio de amenazas potenciales e incertidumbres, incluidas las de fuentes internas y externas.
• La gestión del cumplimiento tiende a ser más prescriptiva, con políticas y regulaciones específicas que dictan las acciones necesarias, mientras que la gestión de riesgos implica decisiones más estratégicas e individuales para anticipar y mitigar los riesgos potenciales que son únicos para la organización y sus objetivos.
• La gestión del cumplimiento a menudo implica un enfoque reactivo, centrado en obtener certificaciones y cumplir con los requisitos según las directrices de las autoridades reguladoras o los clientes, mientras que la gestión de riesgos enfatiza la identificación y gestión proactivas de las incertidumbres para prevenir impactos negativos en los objetivos organizacionales.

¿Es el cumplimiento una subcategoría de la gestión de riesgos o viceversa?

El cumplimiento es una parte esencial de la gestión de riesgos, ya que los riesgos de cumplimiento pueden causar sanciones financieras, daños a la reputación, interrupciones operativas, pérdidas de inversores, pérdidas de ingresos, costos legales y otras consecuencias graves. Sin embargo, los riesgos de cumplimiento son solo un tipo de riesgo al que las organizaciones pueden enfrentarse. La gestión de riesgos es, por lo tanto, un campo mucho más amplio que la gestión de riesgos de cumplimiento.

Aunque algunos expertos en los campos de cumplimiento y gestión de riesgos argumentan que, por esta razón, el cumplimiento es una subcategoría de la gestión de riesgos, también puede suceder lo contrario.

Identificar, evaluar y mitigar riesgos eficazmente es un requisito esencial para lograr y mantener el cumplimiento de marcos como SOC 2®, ISO 27001, PCI DSS y HIPAA. Sin embargo, las organizaciones deben implementar controles y procesos adicionales más allá de la gestión de riesgos para cumplir con estos marcos de seguridad de la información. Por lo tanto, la gestión de riesgos también puede considerarse un subconjunto de la gestión de cumplimiento.

Ambas perspectivas subrayan la misma verdad: la gestión de riesgos y la de cumplimiento están inextricablemente vinculadas. Por lo tanto, las funciones de cumplimiento y gestión de riesgos deben integrarse tanto como sea posible para mejorar la estabilidad y la resiliencia de la organización. A continuación, veamos cómo se puede hacer esto.

Cómo integrar la gestión de riesgos y el cumplimiento

Integrar la gestión de riesgos y el cumplimiento es crucial para crear un marco de gobernanza robusto y resiliente que satisfaga tanto los requisitos regulatorios como los objetivos estratégicos. Aquí hay algunos consejos para lograrlo:

1. Alinear objetivos

Asegúrese de que los esfuerzos en gestión de riesgos y cumplimiento estén alineados con los objetivos generales de la organización, considerando tanto los requisitos regulatorios como las prioridades estratégicas. Por ejemplo, algunos objetivos o resultados que puede querer lograr mediante la integración de la gestión de cumplimiento y riesgos pueden ser aumentar la eficiencia o fortalecer la conciencia de riesgos.

2. Enfocarse en la colaboración interdepartamental

Fomente la colaboración y comunicación entre las funciones de cumplimiento y gestión de riesgos para identificar áreas de superposición y optimizar esfuerzos. Establezca roles y responsabilidades claros, asignando tareas y responsables siempre que sea posible para evitar duplicaciones de trabajo y garantizar la responsabilidad.

3. Vincular controles y gestión de riesgos donde sea posible

Algunos controles pueden reducir tanto los riesgos de cumplimiento como otros riesgos empresariales. En este caso, los equipos de gestión de cumplimiento y riesgos deben trabajar juntos en la revisión y remediación de los controles para asegurar que los controles existentes sean efectivos y se reduzcan o eviten controles duplicados y trabajos relacionados.

4. Centralizar la gestión de riesgos de terceros

Tanto la gestión de riesgos como el cumplimiento requieren que su organización identifique, evalúe, mitigue y supervise todos los riesgos relacionados con sus relaciones con terceros. Por lo tanto, tiene sentido consolidar todos sus esfuerzos, procesos y datos en la gestión de riesgos de terceros en un solo lugar, como en una plataforma GRC.

5. Integrar riesgos y cumplimiento en las operaciones y la toma de decisiones

Integre los procesos de gestión de riesgos y cumplimiento en las operaciones comerciales existentes y en los marcos de decisiones. Por ejemplo, podría integrar evaluaciones de riesgos y actividades de cumplimiento en procesos de planificación estratégica, gestión de proyectos y evaluación del desempeño.

6. Use tecnología y automatización

Utilice una plataforma de gestión de gobierno, riesgos y cumplimiento (GRC) para racionalizar y automatizar actividades de gestión de riesgos y cumplimiento y hacer un seguimiento de todas ellas en un lugar centralizado. Estas herramientas pueden facilitar el intercambio de datos, la elaboración de informes y el análisis, permitiendo así una gestión de riesgos y un cumplimiento más eficiente y efectivo.

Cómo una herramienta GRC puede ayudarle a integrar la gestión de riesgos y el cumplimiento

Según la Encuesta de Perspectivas de Riesgo de EE.UU. 2023 de PWC, más de la mitad de los equipos de gestión de riesgos informan una "mejora significativa" en la forma en que gestionan los riesgos con aplicaciones como análisis avanzado, soluciones de flujo de trabajo automatizadas, inteligencia artificial/aprendizaje automático y plataformas GRC.

Una plataforma GRC puede servir como un centro centralizado para gestionar todos los aspectos del cumplimiento y la gestión de riesgos mediante la provisión de funciones como las siguientes:

• Monitoreo continuo automatizado: Mediante el monitoreo continuo de sus controles de seguridad y riesgos, una plataforma GRC puede ayudar a su organización a identificar y solucionar proactivamente problemas de cumplimiento y otros riesgos emergentes.
• Gestión racionalizada de terceros: Una herramienta GRC puede ayudarle a gestionar su programa completo de gestión de riesgos de terceros - incluyendo políticas y procedimientos, evaluaciones de riesgos, pruebas de controles, documentación y todas las demás actividades de diligencia debida - en una única plataforma automatizada en lugar de un conjunto heterogéneo de herramientas. Esto facilita la construcción y el mantenimiento de un ecosistema de terceros seguro y conforme.
• Automatización de flujos de trabajo: Una herramienta GRC puede automatizar procesos de gestión de riesgos y cumplimiento, incluidas evaluaciones de riesgos, remedios y preparaciones de auditoría, mediante flujos de trabajo automatizados y transferencias de tareas, reduciendo así el tiempo y los recursos necesarios para gestionar cada programa.
• Informes y análisis: El software GRC también puede generar informes y análisis exhaustivos sobre su estado de cumplimiento, sus exposiciones al riesgo y sus esfuerzos de mitigación. La centralización de estos datos de cumplimiento y riesgo en una única herramienta proporciona una visión general de la efectividad y eficiencia general de los programas de gestión de cumplimiento y riesgo de su organización, las brechas existentes y las mejoras que puede realizar con el tiempo.
• Seguimiento de tareas: Una herramienta GRC también simplifica el análisis, seguimiento y comunicación de las tareas involucradas en la evaluación y gestión de riesgos y en la demostración del cumplimiento. Los equipos de gestión de riesgos y cumplimiento se vuelven más eficientes y efectivos, reduciendo el tiempo y los recursos dedicados a la gestión de diferentes sistemas y procesos.
• Vinculación de controles con riesgos: Las mejores herramientas GRC le permiten vincular controles con riesgos conocidos para alinear sus estrategias de gestión de riesgos con sus requisitos de cumplimiento.

Mediante el uso de software GRC, las organizaciones pueden mejorar su capacidad para integrar sin problemas sus esfuerzos de gestión de cumplimiento y riesgos, fortaleciendo así su marco de gobernanza general y aumentando su resiliencia frente a amenazas emergentes.

Por qué las organizaciones eligen Secureframe para integrar el cumplimiento y la gestión de riesgos

Las organizaciones de hoy enfrentan la complejidad de los requisitos regulatorios y específicos del cliente, así como riesgos emergentes, mientras logran sus objetivos estratégicos.

Miles de organizaciones han optado por Secureframe para abordar este desafío debido a sus capacidades de automatización e IA para la gestión de cumplimiento y riesgos, incluyendo:

• Gestión de riesgos de extremo a extremo: Con Secureframe, las organizaciones pueden evaluar y documentar los planes de tratamiento en su entorno para cumplir con los criterios de marcos como SOC 2, ISO 27001, PCI DSS y HIPAA. El sistema de gestión de riesgos de Secureframe sigue la metodología ISO 27005, permitiendo a las organizaciones evaluar eficazmente los riesgos en su entorno para tomar decisiones informadas sobre su programa de conformidad de seguridad.
• Vinculación de controles con riesgos: Secureframe le permite vincular controles con riesgos conocidos para alinear sus estrategias de gestión de riesgos con sus requisitos de cumplimiento. La vinculación de controles permite a las organizaciones evaluar su riesgo residual para identificar y cerrar brechas en su programa de gestión de riesgos.
• Sugerencias Automatizadas para el Mapeo de Controles: Comply AI for Control Mapping utiliza aprendizaje automático avanzado y procesamiento de lenguaje natural para ofrecer sugerencias inteligentes para el mapeo de controles a las evaluaciones de riesgos. Esto facilita aún más la vinculación de controles con riesgos para mostrar las medidas de una organización para mitigar riesgos e identificar brechas, para que puedan ser tratadas proactivamente y se pueda responder a los riesgos.
• Seguimiento de Tareas y Notificaciones: Las organizaciones pueden crear tareas de cumplimiento y gestión de riesgos en la plataforma Secureframe, asignar responsables, establecer fechas de vencimiento y enviar notificaciones a través del método de notificación preferido: correo electrónico, Jira o Slack. Tareas y notificaciones mejoran la colaboración dentro de su organización y aseguran que las tareas se completen a tiempo para mantener una sólida postura de gestión de riesgos y cumplimiento.
• TRPM Centralizado: Secureframe TPRM permite a las organizaciones centralizar y automatizar los procesos de revisión y gestión de riesgos de terceros, incluidas las evaluaciones de seguridad y la monitorización continua. Esto no solo ahorra tiempo, sino que también fortalece su capacidad para prevenir violaciones de datos por parte de terceros y asegurar el cumplimiento normativo.

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