Ein Überblick über SOC 2

Für SaaS-Unternehmen ist das Vertrauen der Kunden die wertvollste Währung. Ohne dies können Organisationen keine Kunden gewinnen oder sie lange genug halten, um ein effizientes und nachhaltiges Wachstum zu gewährleisten.

Aber in Zeiten wachsender Cyber-Bedrohungen kann es schwierig sein, das Vertrauen der Kunden zu gewinnen und zu halten. Eine einzelne Datenpanne kann Millionen kosten und den Ruf einer Marke zerstören. 81 % der Verbraucher sagen, dass sie nach einer Datenpanne aufhören würden, online mit einer Marke zu interagieren.

Interessenten, Kunden und Geschäftspartner verlangen den Nachweis, dass Organisationen über ausreichende Datenschutzkontrollen verfügen, um sensible und personenbezogene Daten zu schützen. Die SOC 2-Compliance kann ihnen diese Sicherheit bieten.

Ein SOC 2-Bericht gibt Kunden, Geschäftspartnern, Investoren und anderen Stakeholdern die Sicherheit, die sie benötigen, um Ihnen ihre Daten anzuvertrauen. Das Erreichen der SOC 2-Compliance kann einen leistungsstarken Wettbewerbsvorteil darstellen, der es Unternehmen ermöglicht, Verkaufszyklen zu verkürzen und in den Markt aufzusteigen.

Dieser Artikel behandelt alle Details der SOC 2-Compliance. Wir erklären die Compliance-Anforderungen, den Audit-Prozess, die typischen Kosten und beantworten häufig gestellte Fragen zu SOC 2, um Ihnen zu helfen zu entscheiden, ob die Verfolgung der Compliance der richtige Schritt für Ihr Unternehmen ist. Wenn Sie noch tiefer in das Rahmenwerk und die Best Practices zur Erreichung der Compliance eintauchen möchten, besuchen Sie unser SOC 2-Compliance Hub mit über 35 Artikeln und kostenlosen Compliance-Ressourcen.

Ein Überblick über die SOC 2-Compliance

Datensicherheit und Datenschutz sind wachsende Anliegen der heutigen Verbraucher. Organisationen müssen in der Lage sein zu demonstrieren, dass sie die Daten ihrer Kunden effektiv gegen zunehmend raffinierte Angriffe schützen können, um auf dem Markt zu überleben.

Sicherheitszertifizierungen wie SOC 2 und ISO 27001 bieten Unternehmen Leitlinien zu den Arten von Cybersicherheitskontrollen, die umgesetzt werden sollten, sowie die Möglichkeit, die Wirksamkeit dieser Kontrollen durch eine vertrauenswürdige Drittpartei bestätigen zu lassen. Lassen Sie uns in die Grundlagen des SOC 2-Rahmenwerks eintauchen.

Was ist SOC 2?

SOC 2 ist ein Sicherheitsrahmenwerk, das Standards für den Schutz von Kundendaten festlegt. SOC steht für System- und Organisationskontrollen (vormals Service-Organisationskontrollen).

Ein SOC 2-Bescheinigungsbericht ist das Ergebnis einer Drittanbieterprüfung. Eine akkreditierte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft muss die Kontrollumgebung der Organisation anhand der relevanten Trust Services-Kriterien bewerten.

Die Erreichung der SOC 2-Compliance zeigt, dass Sie eine ordnungsgemäße Risikoanalyse und Risikominderung durchgeführt sowie Sicherheitsrichtlinien und -verfahren implementiert haben, um sensible Daten vor unbefugtem Zugriff oder Nutzung zu schützen.

Für wen gilt SOC 2?

SOC 2-Compliance gilt für SaaS-Unternehmen, Dienstleister, Cloud-Computing-Unternehmen, Hosting-Dienste oder Rechenzentrumsanbieter. Während SOC 2 gesetzlich nicht vorgeschrieben ist, sollte jedes technologieorientierte Unternehmen, das Kundendaten in der Cloud speichert, die SOC 2-Compliance nachweisen.

Wenn Ihre Kunden in den USA ansässig sind, ist ein SOC 2-Bericht nahezu unerlässlich, um Interessenten zu gewinnen und Geschäfte abzuschließen. SOC 2 ist zu dem am häufigsten angeforderten Sicherheits- und Compliance-Standard für Beschaffungs- und Anbietersicherheitsteams in den USA geworden.

Was sind die Vorteile der SOC 2-Compliance?

SOC 2-Konformität ist nicht obligatorisch und auch nicht gesetzlich vorgeschrieben. Dennoch bietet eine Zertifizierung im digitalen Zeitalter zahlreiche Vorteile.

1. Beschleunigen Sie Ihren Verkaufszyklus

Der SOC 2-Bericht liefert zertifizierte Antworten von Drittanbietern auf Fragen, die potenzielle Kunden stellen können. Wie das Hasura-Team behauptet, „die Bereitstellung von SOC 2 in den RFIs potenzieller Kunden beschleunigt den Verkaufszyklus.“

2. Erhöhen Sie Ihren Wettbewerbsvorteil

Angesichts der zunehmenden Bedrohung durch Datenverstöße möchten Benutzer die Gewissheit haben, dass ihre Daten angemessen geschützt sind. Ein SOC 2-Bericht ermöglicht es Ihnen, Vertrauen und Transparenz aufzubauen und verschafft Ihnen einen Vorteil gegenüber der Konkurrenz.

3. Erhöhen Sie das Kundenvertrauen

Ein SOC 2-Konformitätsbericht bietet eine frische und unabhängige Sicht auf Ihre internen Kontrollen. Er erhöht die Transparenz und Sichtbarkeit für Kunden und eröffnet damit unendliche Verkaufschancen.

Wie Anthony Heckman, Leiter der Geschäftsentwicklung bei UnitQ, sagte: „Wir konnten die nächste Wachstumsphase nicht ohne Prozesse wie SOC 2 bewältigen und konnten ohne diese keine Unternehmenskunden gewinnen.“

4. Gehen Sie proaktiv mit Risiken um

Der Prozess zur Erreichung der SOC 2-Konformität gibt Organisationen das Vertrauen, dass sie über solide Risikomanagementpraktiken verfügen, um Schwachstellen zu identifizieren und anzugehen. Die Verwendung von SOC 2-Konformitätsautomatisierungstools kann interne Kontrollen mit relevanten Vertrauensgrundsätzen in Einklang bringen. Dies ermöglicht es Ihnen, kostspielige Sicherheitsvorfälle zu vermeiden und erhebliche Einsparungen zu erzielen (2020 schätzte IBM die Kosten einer Datenverletzung auf 3,62 Millionen Dollar).

Worin besteht der Unterschied zwischen SOC 1- und SOC 2-Berichten?

Es gibt drei Arten von SOC-Konformitätsberichten: SOC 1-, SOC 2- und SOC 3-Berichte.

Ein SOC 1-Bericht behandelt die internen Kontrollen der Finanzberichterstattung (ICFR). Er konzentriert sich ausschließlich auf die Ziele der Finanzberichterstattung und befasst sich nicht mit der Vertraulichkeit, dem Datenschutz oder der Verfügbarkeit von Kundendaten.

Ein SOC 2-Bericht deckt breitere betriebliche Ziele für Dienstleistungsorganisationen ab. Er konzentriert sich auf die internen Kontrollen, die auf die Sicherheit, den Datenschutz, die Verfügbarkeit, die Verarbeitungsintegrität und die Vertraulichkeit von Kundendaten ausgerichtet sind.

Es gibt zwei Arten von SOC 2-Prüfberichten: SOC 2 Typ I und SOC 2 Typ II.

Schließlich konzentriert sich der SOC 3-Bericht auf die Trust Service-Kriterien für einen allgemeinen Nutzungsbericht.

SOC 2 Typ I vs Typ II

Im Gegensatz zu Sicherheitszertifizierungen wie ISO 27001, HIPAA oder PCI DSS ist ein SOC 2-Bericht für jede Dienstleistungsorganisation einzigartig.

Es gibt zwei Arten von SOC 2-Bescheinigungsberichten. Ein Type I-Bericht bewertet die Cybersicherheitskontrollen einer Organisation zu einem bestimmten Zeitpunkt. Er gibt Unternehmen Aufschluss darüber, ob die von ihnen eingeführten Sicherheitsmaßnahmen ausreichen, um die ausgewählten TSC zu erfüllen. Da es sich um punktuelle Prüfungen handelt, kann ein Type I-Bericht innerhalb weniger Wochen abgeschlossen werden und ist in der Regel weniger kostspielig als eine Type II-Prüfung.

Ein Typ-II-Audit bewertet, wie die Cybersicherheitskontrollen einer Organisation über einen bestimmten Zeitraum, typischerweise ein Prüfungsfenster von 3, 6, 9 oder 12 Monaten, funktionieren, um ihre Betriebseffektivität zu messen. Aufgrund dieses Zeitrahmens dauern Typ-II-Audits länger und sind teurer als ein Typ-I-Audit.

Die Entscheidung, welchen Berichtstyp man anstreben sollte, hängt in der Regel davon ab, wie schnell eine Organisation einen Bericht in Händen halten muss. Wenn ein SOC-2-Bericht so schnell wie möglich benötigt wird, um einen wichtigen Kunden zu gewinnen, kann eine Organisation einen Typ-I-Bericht schneller erhalten und sich dann auf ihr Typ-II-Audit vorbereiten. Wenn es nicht so eilig ist, entscheiden sich viele Organisationen dafür, einen Typ-II-Bericht anzustreben. Die meisten Kunden werden einen Typ-II-Bericht anfordern, und indem Organisationen den Typ-I-Bericht überspringen, können sie Geld sparen, indem sie nur ein einziges Audit anstelle von zwei durchführen.

Die SOC-2-Trust-Services-Kriterien (TSC): Compliance-Anforderungen

Das American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) hat das SOC-2-Rahmenwerk um fünf Trust Services Kriterien aufgebaut:

• Sicherheit: Bewertet, ob Ihre Systeme und Kontrollen Informationen vor physischem Zugriff, Beschädigung, Nutzung oder Änderungen schützen können, die die Benutzer behindern könnten. Sicherheit ist auch als die „allgemeinen Kriterien“ bekannt, da es das einzige obligatorische Trust-Prinzip ist. Die anderen sind optional.
• Verfügbarkeit: Das Verfügbarkeitsprinzip prüft, ob Ihr System und Ihre Informationen wie in Service-Level-Agreements (SLAs) zugesagt verfügbar sind. Es gilt für Dienstleistungsorganisationen, die Cloud-Computing- oder Datenspeicherdienste anbieten.
• Integrität der Verarbeitung: Es untersucht die Genauigkeit, Aktualität, Gültigkeit, Vollständigkeit und Autorisierung der Systemverarbeitung. Dies gilt auch für SaaS- und Technologieunternehmen, die E-Commerce- oder finanzbezogene Dienste anbieten.
• Vertraulichkeit: Es untersucht, ob Ihre Systeme und internen Kontrollen in der Lage sind, vertrauliche Daten zu schützen. Sie sollten dieses Prinzip in Ihren SOC-2-Bericht aufnehmen, wenn Sie vertrauliche Informationen wie Versicherungs- oder Bankdaten für Kunden verwalten.
• Datenschutz: Im Gegensatz zur Vertraulichkeit, die sich auf eine breite Palette sensibler Daten bezieht, konzentriert sich der Datenschutz ausschließlich auf persönliche Informationen. Es bewertet, ob Ihre Systeme persönliche Informationen in einer Weise sammeln, speichern, anzeigen, nutzen und entsorgen, die den Zielen des Kunden entspricht.

Der erste Schritt im SOC-2-Compliance-Prozess ist die Entscheidung, welche Trust Services Kriterien Sie in Ihren Prüfbericht aufnehmen möchten. Mit anderen Worten, welche TSC in den Umfang Ihres Audits gehören. Sie implementieren Systeme und Informationssicherheitskontrollen basierend auf den für Ihre Organisation und Ihre Kunden relevanten Trust Services Kriterien.

Der SOC-2-Audit-Prozess

Verstehen, was während einer SOC 2-Prüfung passiert, kann Organisationen helfen, sich besser vorzubereiten und ein erfolgreicheres Ergebnis zu erzielen. Im Folgenden werden wir skizzieren, was während einer SOC 2-Prüfung passiert, wie lange der Prozess dauert und welche typischen Kosten anfallen.

Wer führt eine SOC 2-Prüfung durch?

SOC 2-Prüfungen dürfen nur von einer AICPA-akkreditierten Certified Public Accountant (CPA)-Firma durchgeführt werden. Das Prüfungsunternehmen muss unabhängig sein, damit es eine objektive Prüfung durchführen und einen unvoreingenommenen Bericht liefern kann.

Wenn Sie für eine SOC 2-Prüfung bereit sind und eine vertrauenswürdige Prüfungsfirma suchen, können Sie sich auf unsere Liste der hoch angesehenen CPAs beziehen.

Was passiert während einer SOC 2-Prüfung?

SOC 2 ist ein Bestätigungsbericht, kein Zertifikat wie ISO 27001. Sie bestehen oder fallen nicht durch eine SOC 2-Prüfung. Stattdessen erhalten Sie einen detaillierten Bericht mit der Meinung des Prüfers darüber, wie Ihre Dienstleistungsorganisation die ausgewählten Trust Services-Kriterien erfüllt.

Prüfer verbringen je nach Umfang Ihres Audits und dem gewählten Berichtstyp einige Wochen bis einige Monate mit der Überprüfung Ihrer Systeme und Kontrollen. Sie werden Tests durchführen, Beweise überprüfen und Mitglieder Ihres Teams interviewen, bevor sie einen Abschlussbericht erstellen.

Der Prüfungsbericht erklärt die Ergebnisse des Prüfers, einschließlich seiner Meinung darüber, ob Ihre Sicherheitskontrollen den SOC 2-Anforderungen entsprechen.

• Eine „uneingeschränkte Meinung“ ist ein Bestehen, und die Organisation entspricht den SOC 2-Anforderungen.
• Eine „eingeschränkte Meinung“ bedeutet, dass die Organisation fast konform ist, aber in einem oder mehreren Bereichen Verbesserungen erforderlich sind.
• Eine „negative Meinung“ bedeutet, dass die Organisation in einem oder mehreren nicht verhandelbaren Bereichen nicht den SOC 2-Anforderungen entspricht.
• Ein „Meinungsverzicht“ bedeutet, dass der Prüfer nicht genügend Beweise hat, um eine der ersten drei Optionen zu unterstützen.

Der vollständige Bericht enthält auch einen Überblick über den Prüfungsumfang, Beschreibungen der Tests und Testergebnisse, eine Liste aller vom Prüfer entdeckten Cybersicherheitsprobleme und deren Empfehlungen für Verbesserungen oder Abhilfemaßnahmen. Es umfasst auch eine Managementerklärung, die es Organisationen ermöglicht, Behauptungen (oder „Behauptungen“) über ihre eigenen Systeme und Kontrollen aufzustellen.

Ein sauberer Bericht versichert Kunden und Interessenten, dass Ihre Organisation wirksame Sicherheitsmaßnahmen implementiert hat und dass diese effektiv funktionieren, um sensible Daten zu schützen.

Im Gegensatz zu ISO 27001-Zertifizierungen haben SOC 2-Berichte kein formales Ablaufdatum. Trotzdem akzeptieren die meisten Kunden nur einen Bericht, der innerhalb der letzten 12 Monate ausgestellt wurde. Aus diesem Grund unterziehen sich die meisten Unternehmen jährlich einer Prüfung.

Wie lange dauert es, SOC 2 zertifiziert zu werden?

Die Zeitrahmen für die Zertifizierung hängen von einigen Faktoren ab, einschließlich der Größe und Komplexität Ihrer Organisation und Systeme, des Prüfungsspektrums, des Berichtstyps und des Prüfungszeitraums.

Zeitplan für die SOC 2 Typ I-Prüfung

Vorbereitung vor der Prüfung: 1-3 Monate

Um sich auf ein Audit vom Typ I vorzubereiten, erstellen und implementieren Organisationen typischerweise Richtlinien, erstellen und dokumentieren Verfahren, führen eine Lückenanalyse und Behebung durch und führen Sicherheitsschulungen für die Mitarbeiter durch.

Audit: 1 Monat

Der Prüfer wird ein punktuelles Audit durchführen und einen SOC 2 Typ I Bericht ausstellen.

SOC 2 Typ II Audit-Zeitleiste

Vorbereitung auf das Audit: 1-3 Monate + Audit-Fenster

Um sich auf ein Audit vom Typ II vorzubereiten, wählen Organisationen normalerweise die relevanten TSC aus, führen eine Lückenanalyse und Behebung durch, implementieren Richtlinien und Prozesse, schulen Mitarbeiter und führen eine Bereitschaftsbewertung durch.

Audit-Fenster: Starten Sie die Uhr für Ihr 3-, 6-, 9- oder 12-monatiges Überprüfungsfenster. Dies ist der Zeitraum, in dem Ihre Kontrollen und Prozesse in Betrieb sind und Sie Beweise sammeln, die Ihr Prüfer überprüfen kann.

Audit: Monat 9-12

Der Prüfer wird Ihre Dokumentation bewerten, Ihr Team interviewen und Ihren SOC 2 Typ II Bericht ausstellen.

Die Einhaltung von SOC 2 mit Secureframe kann Ihnen Hunderte von Stunden manueller Arbeit ersparen. Unsere Automatisierungsplattform bietet eine Bibliothek von Richtlinienschablonen, die vom Prüfer genehmigt wurden, und Hunderte von Integrationen, um die Beweissammlung zu automatisieren. Unser Team von internen Compliance-Experten hilft Ihnen bei jedem Schritt, von der Verständigung der Kontrollanforderungen und der Bestimmung Ihrer Audit-Bereitschaft bis hin zum Audit selbst.

Die gesamte Vorbereitungs- und Prüfungsphase kann in Phasen unterteilt werden.

Die Vorprüfungsphasen dauern in der Regel zwischen zwei und neun Monaten und umfassen die Bereitschaftsbewertung, Lückenanalyse und Behebung.

Das Audit selbst kann je nach Berichtstyp und Auditumfang zwischen einem und fünf Monaten dauern.

Phase 1: Bestimmen Sie den SOC 2-Geltungsbereich

Entscheiden Sie, ob Sie einen Bericht vom Typ I oder Typ II verfolgen und welche Trust Services Criteria Sie in Ihr Audit aufnehmen möchten, basierend auf Ihren vertraglichen, gesetzlichen, regulatorischen oder kundenbezogenen Verpflichtungen. Abhängig davon, warum Sie die SOC 2-Compliance anstreben, können Sie nur die Sicherheit oder alle fünf TSC einbeziehen.

Phase 2: Lückenanalyse

Bestimmen Sie Ihre Kontrollziele in Bezug auf Ihre TSC, bewerten Sie dann den aktuellen Stand Ihrer Kontrollumgebung und führen Sie eine Lückenanalyse in Bezug auf die SOC 2-Anforderungen durch. Erstellen Sie einen Aktionsplan zur Behebung von Lücken in Ihren Kontrollen.

Phase 3: Behebung und Bereitschaftsbewertung

In dieser Phase weisen Sie Ressourcen zu, um den Behebungsplan auszuführen und die in der vorherigen Phase aufgedeckten Lücken zu schließen. Nach Abschluss einer SOC 2-Bereitschaftsbewertung können Sie mit dem formellen Audit beginnen.

Phase 4: Beginnen Sie das Audit

Nun wird der Prüfer den Attestierungsprozess einleiten und Ihre Kontrollen anhand der von Ihnen ausgewählten TSC bewerten und testen.

Phase 5: SOC-Berichtsauslieferung

Die SOC 2-Prüfung kann je nach Prüfungsumfang und Anzahl der Kontrollen bis zu fünf Wochen dauern. Der Prüfer wird den SOC 2-Prüfungsbericht mit vier Standardmerkmalen liefern:

• Erklärung des Managements
• Beschreibung der Dienste
• Gutachten des Prüfers
• Ergebnisse der Tests

Wie viel kostet eine SOC 2-Prüfung?

Genauso wie der Zertifizierungszeitraum variieren kann, hängen die Kosten für SOC 2 von mehreren Faktoren ab.

• Ob Sie einen Typ 1- oder Typ 2-Bericht anstreben
• Die Anzahl der TSCs, die in Ihrer Prüfung enthalten sind
• Die Größe Ihrer Organisation und die Komplexität Ihrer Systeme und Kontrollen
• Etwaige ausgelagerte Dienstleistungen, wie die Einstellung eines Beraters zur Durchführung einer Bereitschaftsbewertung und zur Unterstützung bei der Implementierung von Kontrollen
• Die Beauftragung des Prüfungsunternehmens zur Durchführung der Prüfung
• Zusätzliche Werkzeuge und/oder Schulungen für Mitarbeiter, die zur Beseitigung von Lücken erforderlich sind

Die meisten Unternehmen können damit rechnen, zwischen 20.000 und 200.000 USD auszugeben, um sich auf eine SOC 2-Prüfung vorzubereiten und sie abzuschließen.

Automatisierung der SOC 2-Konformität

Wie oben erwähnt, ist SOC 2-Konformität für Ihr Dienstleistungsunternehmen nicht zwingend erforderlich oder gesetzlich vorgeschrieben. Die Vorteile, die sie bietet, machen es jedoch nahezu unmöglich für jedes Technologieunternehmen, ohne sie zu konkurrieren.

Die Vorbereitung auf die SOC 2-Konformität und deren Erreichung ist ein großes Engagement, das eine erhebliche Investition von Zeit und Ressourcen erfordert. Die Automatisierung der Konformität vereinfacht und streamlinet den Prozess erheblich, spart Zeit und Geld und hält gleichzeitig hohe Sicherheitsstandards aufrecht.

Zu den Vorteilen von Compliance-Automatisierungsplattformen gehören:

• Automatisierte Beweissammlung zur Beseitigung manueller Aufgaben wie das Aufnehmen von Screenshots und das Organisieren von Dokumentationen
• Kontinuierliche Überwachung Ihres Technologie-Stacks und Ihrer Cloud-Dienste zur Sicherstellung der Konformität und zur Markierung von Abweichungen
• Vereinfachtes Lieferanten- und Personalmanagement
• Von Prüfern genehmigte Richtlinienschablonen zur Einsparung der für die Richtlinienerstellung aufgewendeten Zeit
• Anwendung Ihrer aktuellen Kontrollen über mehrere Rahmenwerke hinweg zur Vereinfachung der Einhaltung von Rahmenwerken wie SOC 2 und ISO 27001

Secureframe bietet all dies und vieles mehr, einschließlich eines Teams von ehemaligen Prüfern, die Sie während des gesamten SOC 2-Konformitätsprozesses unterstützen.

Kostenlose Ressourcen zur Vereinfachung der SOC 2 Compliance

Schauen Sie sich unsere Bibliothek mit kostenlosen Ressourcen an, um Ihnen beim Navigieren durch den SOC 2 Compliance-Prozess zu helfen. Sie finden Leitfäden, Vorlagen für Richtlinien, Tabellen zur Erfassung von Nachweisen, Compliance-Checklisten und mehr.