Die heutigen Organisationen stehen vor einer Vielzahl von Herausforderungen, die sich aus behördlichen Anforderungen, Industriestandards und neuen Risiken ergeben. Um diese Herausforderungen zu bewältigen, müssen Organisationen robuste Programme zur Einhaltung von Vorschriften und zur Risikomanagement implementieren – und je integrierter diese sind, desto besser.

In diesem Artikel werden wir die Unterschiede, Gemeinsamkeiten und Strategien untersuchen, um die Einhaltung von Vorschriften und das Risikomanagement nahtlos in Ihre Geschäftsabläufe zu integrieren und so den Erfolg und die Nachhaltigkeit Ihrer Organisation zu gewährleisten.

Was ist Konformitätsmanagement?

Das Konformitätsmanagement bezeichnet den Prozess, der sicherstellt, dass eine Organisation die relevanten Gesetze, Vorschriften, Standards und internen Richtlinien einhält. Dazu gehört die Identifizierung und das Verständnis der anwendbaren Anforderungen, die Einrichtung von Kontrollen und Verfahren zur Erfüllung dieser Anforderungen, die Überwachung dieser Kontrollen im Laufe der Zeit und die Behandlung von Nichteinhaltungsproblemen.

Was ist Risikomanagement?

Risikomanagement ist dagegen der systematische Prozess der Identifizierung, Bewertung, Priorisierung und Abschwächung von Risiken, die die Erreichung der organisatorischen Ziele beeinträchtigen können. Risiken können aus verschiedenen Quellen stammen. Zu den häufigsten Risikotypern gehören strategische, finanzielle, rechtliche, operative, Cyber-Sicherheits- und Compliance-Risiken.

Ein effektives Risikomanagement besteht darin, die Risikotypern zu identifizieren, denen Ihre Organisation ausgesetzt ist, die Natur und das Ausmaß dieser verschiedenen Risiken zu verstehen, Maßnahmen zur Verringerung ihrer Wahrscheinlichkeit oder ihres Einflusses umzusetzen und die Risikobewertungen kontinuierlich zu überwachen und zu bewerten.

Lassen Sie uns einen genaueren Blick auf die Gemeinsamkeiten zwischen Konformität und Risikomanagement werfen.

Was sind die Gemeinsamkeiten zwischen Konformität und Risikomanagement?

Die Konformität und das Risikomanagement teilen wichtige Gemeinsamkeiten, darunter:

• Beide Funktionen beinhalten denselben Satz grundlegender Aktivitäten: Risikoanalysen, Richtlinien und Verfahren, interne Kontrollen, Tests, Dokumentation und Berichterstattung.
• Beide Funktionen helfen der Leitung, die Geschäftsabläufe und Entscheidungsfindung so zu lenken, dass die Unternehmensziele erreicht werden.
• Beide Funktionen stützen sich auf automatisierte und präventive Maßnahmen, um Vorfälle wie eine Datenverletzung zu verhindern und die organisatorische Integrität und Widerstandsfähigkeit zu gewährleisten.

Jedoch sind Compliance und Risikomanagement nicht identisch. Lassen Sie uns ihre Unterschiede im Folgenden genauer betrachten.

Was sind die Unterschiede zwischen Compliance und Risikomanagement?

Obwohl beide ähnliche Ziele verfolgen, unterscheiden sich Compliance und Risikomanagement in ihrem Fokus und ihrem Ansatz in mehreren Punkten, insbesondere:

• Das Compliance-Management befasst sich hauptsächlich mit der Erfüllung externer Anforderungen, die durch Gesetze, Vorschriften, Standards oder Kunden auferlegt werden, während das Risikomanagement ein breiteres Spektrum potenzieller Bedrohungen und Unsicherheiten umfasst, einschließlich solcher aus internen und externen Quellen.
• Das Compliance-Management neigt dazu, eher vorschreibend zu sein, mit spezifischen Richtlinien und Vorschriften, die die erforderlichen Maßnahmen diktieren, während das Risikomanagement mehr strategische und individuelle Entscheidungen beinhaltet, um potenzielle Risiken zu antizipieren und zu mindern, die einzigartig für die Organisation und ihre Ziele sind.
• Das Compliance-Management beinhaltet oft einen reaktiven Ansatz, der sich auf den Erhalt von Zertifizierungen und die Erfüllung der Anforderungen nach Vorgaben der Aufsichtsbehörden oder Kunden konzentriert, während das Risikomanagement proaktive Identifizierung und Bewältigung von Unsicherheiten betont, um negative Auswirkungen auf die organisatorischen Ziele zu verhindern.

Ist Compliance ein Teilbereich des Risikomanagements oder umgekehrt?

Compliance ist ein wesentlicher Bestandteil des Risikomanagements, da Compliance-Risiken finanzielle Strafen, Reputationsschäden, betriebliche Störungen, Investorenverluste, Einnahmeverluste, Rechtskosten und andere schwerwiegende Folgen verursachen können. Compliance-Risiken sind jedoch nur eine Art von Risiko, mit der Organisationen konfrontiert werden können. Das Risikomanagement ist daher ein viel breiteres Feld als das Management von Compliance-Risiken.

Obwohl einige Experten in den Bereichen Compliance und Risikomanagement argumentieren, dass Compliance aus diesem Grund ein Teilbereich des Risikomanagements ist, kann auch das Gegenteil zutreffen.

Risiken effektiv zu identifizieren, bewerten und mindern ist eine wesentliche Anforderung, um die Einhaltung von Rahmenwerken wie SOC 2®, ISO 27001, PCI DSS und HIPAA zu erreichen und aufrechtzuerhalten. Allerdings müssen Organisationen zusätzliche Kontrollen und Prozesse über das Risikomanagement hinaus implementieren, um diesen Informationssicherheitsrahmenwerken zu entsprechen. Daher kann das Risikomanagement auch als Untergruppe des Compliance-Managements betrachtet werden.

Beide Perspektiven unterstreichen dieselbe Wahrheit: Risikomanagement und Compliance sind untrennbar miteinander verbunden. Daher sollten Compliance- und Risikomanagementfunktionen so weit wie möglich integriert werden, um die Stabilität und Resilienz der Organisation zu verbessern. Sehen wir uns unten an, wie dies gemacht werden kann.

Wie man Risikomanagement und Compliance integriert

Die Integration von Risikomanagement und Compliance ist entscheidend, um einen robusten und resilienten Governance-Rahmen zu schaffen, der sowohl regulatorische Anforderungen als auch strategische Ziele erfüllt. Hier sind einige Tipps, um dies zu erreichen:

1. Ziele ausrichten

Stellen Sie sicher, dass die Anstrengungen im Risikomanagement und der Compliance mit den allgemeinen Zielen der Organisation in Einklang stehen, wobei sowohl regulatorische Anforderungen als auch strategische Prioritäten berücksichtigt werden. Zum Beispiel können bestimmte Ziele oder Ergebnisse, die Sie durch die Integration von Compliance und Risikomanagement erreichen möchten, die Effizienzsteigerung oder die Stärkung des Risikobewusstseins sein.

2. Fokus auf bereichsübergreifende Zusammenarbeit

Fördern Sie die Zusammenarbeit und Kommunikation zwischen den Compliance- und Risikomanagementfunktionen, um Überschneidungsbereiche zu identifizieren und die Anstrengungen zu optimieren. Etablieren Sie klare Rollen und Verantwortlichkeiten und weisen Sie Aufgaben und Verantwortliche so oft wie möglich zu, um Doppelarbeit zu vermeiden und die Verantwortlichkeit zu gewährleisten.

3. Verknüpfen Sie Kontroll- und Risikomanagement, wo möglich

Einige Kontrollen können möglicherweise sowohl Compliance-Risiken als auch andere Unternehmensrisiken reduzieren. In diesem Fall sollten die Compliance- und Risikomanagementteams bei der Überprüfung und Behebung der Kontrollen zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass die vorhandenen Kontrollen wirksam sind und Doppelkontrollen und damit verbundene Arbeiten reduziert oder vermieden werden.

4. Zentralisieren Sie das Drittanbieterrisikomanagement

Sowohl Compliance als auch Risikomanagement erfordern, dass Ihre Organisation alle Risiken im Zusammenhang mit Ihren Beziehungen zu Drittanbietern identifiziert, bewertet, mindert und überwacht. Deshalb ist es sinnvoll, alle Ihre Bemühungen, Prozesse und Daten im Drittanbieterrisikomanagement an einem Ort zu konsolidieren, wie z. B. auf einer GRC-Plattform.

5. Integrieren Sie Risiken und Compliance in den Betrieb und die Entscheidungsfindung

Integrieren Sie Prozesse des Risikomanagements und der Compliance in bestehende Geschäftsoperationen und Entscheidungsrahmen. Beispielsweise könnten Sie Risikobewertungen und Compliance-Aktivitäten in strategische Planungsprozesse, Projektmanagement und Leistungsbewertungsprozesse integrieren.

6. Nutzen Sie Technologie und Automatisierung

Verwenden Sie eine Plattform für Governance, Risiko- und Compliance-Management (GRC), um Risikomanagement- und Compliance-Aktivitäten zu rationalisieren und zu automatisieren und alle an einem zentralen Ort zu verfolgen. Diese Tools können den Datenaustausch, das Reporting und die Analyse erleichtern und so ein effizienteres und effektiveres Risikomanagement und Compliance ermöglichen.

Wie ein GRC-Tool Ihnen helfen kann, Compliance und Risikomanagement zu integrieren

Laut PWC's US Risk Perspectives Survey 2023 geben mehr als die Hälfte der Risikomanagement-Teams an, eine "signifikante Verbesserung" in der Art und Weise festgestellt zu haben, wie sie Risiken mit Anwendungen wie fortgeschrittener Analytik, automatisierten Workflow-Lösungen, künstlicher Intelligenz/Maschinellem Lernen und GRC-Plattformen verwalten.

Eine GRC-Plattform kann als zentralisiertes Zentrum dienen, um alle Aspekte von Compliance und Risikomanagement zu verwalten, indem sie Funktionen wie die folgenden bereitstellt:

• Automatisierte kontinuierliche Überwachung: Durch kontinuierliche Überwachung Ihrer Sicherheitskontrollen und Risiken kann eine GRC-Plattform Ihrer Organisation helfen, Compliance-Probleme und andere aufkommende Risiken proaktiv zu identifizieren und zu beheben.
• Rationalisiertes Management von Drittanbietern: Ein GRC-Tool kann Ihnen helfen, Ihr gesamtes Programm zur Drittanbieterrisikoverwaltung zu verwalten - einschließlich Richtlinien und Verfahren, Risikobewertungen, Kontrolltests, Dokumentation und aller anderen Sorgfaltspflichtaktivitäten - auf einer einzigen und automatisierten Plattform anstelle eines heterogenen Werkzeugsatzes. Dies erleichtert den Aufbau und die Aufrechterhaltung eines sicheren und konformen Drittanbieter-Ökosystems.
• Automatisierung von Arbeitsabläufen: Ein GRC-Tool kann Compliance- und Risikomanagementprozesse, einschließlich Risikobewertungen, Behebungen und Auditvorbereitungen, durch automatisierte Arbeitsabläufe und Aufgabenübertragungen automatisieren, wodurch der Zeit- und Ressourcenaufwand für das Management jedes Programms verringert wird.
• Berichte und Analysen: Die GRC-Software kann auch umfassende Berichte und Analysen über Ihren Compliance-Status, Ihre Risikobelastungen und Ihre Minderungsbemühungen generieren. Die Zentralisierung dieser Compliance- und Risikodaten in einem einzigen Tool bietet eine Übersicht über die Gesamteffektivität und Effizienz der Compliance- und Risikomanagementprogramme Ihrer Organisation, über bestehende Lücken und über Verbesserungen, die Sie im Laufe der Zeit vornehmen können.
• Aufgabenverfolgung: Ein GRC-Tool vereinfacht auch die Analyse, Verfolgung und Kommunikation der Aufgaben, die an der Risikobewertung und -verwaltung sowie der Nachweiserbringung der Konformität beteiligt sind. Risikomanagement- und Konformitätsteams werden effizienter und effektiver, wodurch die für das Management unterschiedlicher Systeme und Prozesse aufgewendete Zeit und Ressourcen reduziert werden.
• Verknüpfung von Kontrollen mit Risiken: Die besten GRC-Tools ermöglichen es Ihnen, Kontrollen mit bekannten Risiken zu verknüpfen, um Ihre Risikomanagementstrategien mit Ihren Konformitätsanforderungen abzustimmen.

Durch die Nutzung von GRC-Software können Organisationen ihre Fähigkeit verbessern, Compliance- und Risikomanagementbemühungen nahtlos zu integrieren und so ihr gesamtes Governance-Framework zu stärken und ihre Widerstandsfähigkeit gegenüber aufkommenden Bedrohungen zu erhöhen.

Warum Organisationen Secureframe wählen, um Compliance und Risikomanagement zu integrieren

Heutige Organisationen stehen vor der Komplexität von regulatorischen und kundenspezifischen Anforderungen sowie aufkommenden Risiken, während sie ihre strategischen Ziele erreichen.

Tausende von Organisationen haben sich für Secureframe entschieden, um diese Herausforderung aufgrund ihrer Automatisierungs- und KI-Fähigkeiten für Compliance und Risikomanagement zu meistern, darunter:

• End-to-End-Risikomanagement: Mit Secureframe können Organisationen Behandlungspläne in ihrem Umfeld bewerten und dokumentieren, um die Kriterien von Rahmenwerken wie SOC 2, ISO 27001, PCI DSS und HIPAA zu erfüllen. Das Risikomanagementsystem von Secureframe folgt der ISO 27005 Methodik, damit Organisationen effektiv Risiken in ihrer Umgebung bewerten können, um fundierte Entscheidungen für ihr Sicherheitskonformitätsprogramm zu treffen.
• Verknüpfung von Kontrollen mit Risiken: Secureframe ermöglicht es Ihnen, Kontrollen mit bekannten Risiken zu verknüpfen, um Ihre Risikomanagementstrategien mit Ihren Konformitätsanforderungen abzustimmen. Die Verknüpfung von Kontrollen ermöglicht es Organisationen, ihr Restrisiko zu bewerten, um Lücken in ihrem Risikomanagementprogramm zu erkennen und zu schließen.
• Automatisierte Vorschläge zur Kontrolle-Verknüpfung: Comply AI for Control Mapping nutzt fortgeschrittenes maschinelles Lernen und natürliche Sprachverarbeitung, um intelligent Vorschläge zur Kontrolle-Verknüpfung zu den Risikobewertungen zu machen. Dies erleichtert es noch mehr, Kontrollen mit Risiken zu verknüpfen, um die Maßnahmen einer Organisation zur Risikominderung zu zeigen und Lücken zu identifizieren, damit diese proaktiv behandelt und auf Risiken reagiert werden kann.
• Aufgabenverfolgung und Benachrichtigungen: Organisationen können in der Secureframe-Plattform Compliance- und Risikomanagementaufgaben erstellen, Verantwortliche zuweisen, Fälligkeitsdaten festlegen und Benachrichtigungen über die bevorzugte Benachrichtigungsmethode – E-Mail, Jira oder Slack – senden. Aufgaben und Benachrichtigungen verbessern die Zusammenarbeit innerhalb Ihrer Organisation und gewährleisten, dass Aufgaben rechtzeitig erledigt werden, um eine starke Risikomanagement- und Compliance-Haltung aufrechtzuerhalten.
• Zentralisiertes TPRM: Secureframe TPRM ermöglicht es Organisationen, die Prozesse zur Überprüfung und Verwaltung von Risiken Dritter zu zentralisieren und zu automatisieren, einschließlich Sicherheitsbewertungen und kontinuierlicher Überwachung. Dies spart nicht nur Zeit, sondern stärkt auch ihre Fähigkeit, Datenverletzungen durch Dritte zu verhindern und die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten.

Um mehr über Secureframe zu erfahren oder diese Lösungen in Aktion zu sehen, vereinbaren Sie noch heute eine Demo mit unseren Compliance-Experten.