SOC 2 vs Cuestionarios de Seguridad: ¿Cuál es la Diferencia y Cuál Necesitas?

  • May 11, 2023

En una encuesta a 550 organizaciones realizada por el Instituto Ponemon y publicada por IBM Security, el 83% de las organizaciones informaron haber tenido más de una violación de datos.

Con el aumento de los ciberataques y las violaciones de datos, los clientes están cada vez más preocupados por la seguridad de la información. Las organizaciones comúnmente resuelven estas preocupaciones a través de dos métodos: el cumplimiento de SOC 2 y los cuestionarios de seguridad.

En esta publicación, explicaremos cuáles son las similitudes y diferencias entre los informes SOC 2 y los cuestionarios de seguridad, y cómo decidir cuál seguir para generar confianza con tus clientes.

Usaremos conocimientos del webinar Secureframe Expert Insights realizado el 27 de abril con la participación de Rob Gutierrez, CISA, CSSK, experto en cumplimiento de Secureframe. Puedes ver la repetición del video bajo demanda.

Informe SOC 2 vs cuestionario de seguridad

Un informe SOC 2 es una declaración de un auditor independiente sobre la efectividad operativa de los controles de seguridad de una organización. Ayuda a establecer confianza entre los proveedores de servicios y sus clientes.

Un cuestionario de seguridad, por otro lado, es una lista de preguntas que evalúan las prácticas de seguridad y privacidad de una organización. Las organizaciones a menudo solicitan un cuestionario de seguridad completado antes de asociarse con un nuevo proveedor.

¿Cuáles son las similitudes entre SOC 2 y el cuestionario de seguridad?

Tanto SOC 2 como los cuestionarios de seguridad pueden ayudar a demostrar tu postura de seguridad a posibles clientes y socios proporcionando resúmenes detallados y extensos de tu postura de seguridad y controles internos.

SOC 2 es un estándar de seguridad y cumplimiento creado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA) que ofrece pautas para proteger datos sensibles contra el acceso no autorizado, incidentes de seguridad y otras vulnerabilidades. Los clientes que trabajan con organizaciones que cumplen con SOC 2 pueden estar seguros de que sus datos están seguros.

Diseñados para ayudar a las empresas a entender y mitigar el riesgo de proveedores, los cuestionarios de seguridad son una parte importante del proceso de diligencia debida de una empresa. Las empresas que reciben tus cuestionarios de seguridad completados pueden confiar en que protegerás sus datos sensibles y sentirse seguras haciendo negocios contigo.

A menudo, gran parte de la información requerida para responder cuestionarios de seguridad se puede encontrar en las políticas SOC 2 y/o informes de auditoría. Además, las pruebas solicitadas como parte de los cuestionarios de seguridad pueden ser las mismas que las necesarias para SOC 2.

¿Cuáles son las diferencias entre SOC 2 y el cuestionario de seguridad?

Aunque comparten muchas similitudes, un informe SOC 2 no es lo mismo que un cuestionario de seguridad y no son intercambiables.

Los cuestionarios de seguridad son parte del proceso de diligencia del proveedor. Con estas autoevaluaciones o solicitudes de información, respondes preguntas detalladas sobre tus controles de seguridad y privacidad para satisfacer las necesidades de un posible cliente con respecto a su propia exposición al riesgo de terceros.

SOC 2 es una evaluación de terceros realizada por un CPA acreditado. Implica una auditoría externa contra un conjunto específico de requisitos y debe renovarse regularmente.

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¿Puede un informe SOC 2 ayudarte a evitar los cuestionarios de seguridad?

Completar cuestionarios de seguridad puede ser tedioso y llevar mucho tiempo. Cada cuestionario es único y puede contener cientos de preguntas. Cuando una organización de servicios está manejando cuestionarios entrantes de numerosos clientes potenciales, es fácil sentirse abrumado.

Es por eso que muchas organizaciones usarán un informe SOC 2 para ofrecer una evaluación independiente de su postura de seguridad y ambiente de control en lugar de los cuestionarios de seguridad. Sin embargo, es importante preguntar a tus clientes su método preferido para demostrar una postura de seguridad fuerte.

Algunos clientes potenciales pueden aceptar un informe SOC 2. Otros pueden no querer depender completamente de un informe SOC 2 y preferir validar un conjunto específico de controles de seguridad a través de un cuestionario de seguridad.

En muchos casos, pero no siempre, un informe SOC 2 actualizado puede responder la mayoría de los puntos en un cuestionario de seguridad. Eso se debe a que los cuestionarios de seguridad involucran muchos de los controles cubiertos en el proceso de cumplimiento de SOC 2. Por ejemplo, algunos cuestionarios de seguridad pueden solicitar una política de seguridad de la información, un plan de recuperación ante desastres y un proceso de respuesta a incidentes. Un informe SOC incluiría información sobre estas y otras políticas y procedimientos para que tú y tus clientes las consulten.

Así que tener un informe SOC 2 puede reemplazar o acelerar significativamente el proceso de completar un cuestionario, dependiendo de las preferencias y preguntas de tus clientes.

Preguntas frecuentes sobre SOC 2 vs cuestionarios de seguridad

A continuación, se presentan respuestas de Rob Gutierrez, ex auditor y experto en cumplimiento de Secureframe, a preguntas frecuentes sobre SOC 2 y cuestionarios de seguridad, incluyendo cuándo puedes necesitar cada uno, o ambos.

1.¿Los cuestionarios de seguridad cambian o hay un formato estándar?

Hay muchos tipos de cuestionarios de seguridad, incluidos CAIQs y RFPs. Los proveedores o suministradores pueden editar los cuestionarios como mejor les parezca para asegurar el cumplimiento y la seguridad del proveedor.

2. ¿Los requisitos de SOC 2 y de los cuestionarios de seguridad están completamente a discreción de la empresa que los solicita? ¿O hay una ley?

No hay una ley. Sin embargo, SOC 2 es generalmente un poco más consistente entre los auditores, mientras que cada cuestionario de seguridad es único para cada proveedor, suministrador y cliente.

3. ¿Cuál es más fácil y rápido de completar, SOC 2 o los cuestionarios de seguridad?

Depende y más fácil es un término subjetivo. Si nunca has pasado por una auditoría SOC 2 pero estás usando Secureframe, entonces los cuestionarios de seguridad probablemente serán más fáciles y rápidos de completar. Sin embargo, si ya cumples con los requisitos y ya has pasado por una auditoría, entonces pasar por una auditoría SOC 2 puede ser más fácil.

4. Para una startup, ¿recomiendas SOC 2 o cuestionarios de seguridad?

Para una startup, recomendaría completar lo que el cliente o proveedor esté pidiendo.

5. ¿Cómo sé que un SOC2 será suficiente en lugar de un cuestionario de seguridad?

Los informes SOC 2 y los cuestionarios de seguridad pueden usarse en lugar del otro, pero no siempre es el caso. Por lo tanto, es importante preguntar al cliente o a quien solicite el informe o el cuestionario si uno será suficiente en lugar del otro.

6. ¿Debería mi empresa requerir cuestionarios de seguridad o SOC 2 como parte de nuestro proceso de debida diligencia? ¿O ambos?

Lo que le dé a tu empresa mayor seguridad y comodidad para trabajar con proveedores. En términos generales, SOC 2 cubre más controles de seguridad a un nivel más profundo. Pero también puede querer validar un conjunto específico de controles de seguridad a través de un cuestionario de seguridad.

7. ¿Cómo empiezo con SOC2?

Secureframe Comply proporciona políticas, una evaluación de brechas y una plataforma de preparación para ayudarte a prepararte y completar una auditoría SOC 2.

Sin Secureframe, necesitarías asegurar la preparación para la auditoría, incluidas políticas y la implementación de todos los controles apropiados antes de ir a una auditoría.

El Kit de Cumplimiento SOC 2

Simplifica el cumplimiento de SOC 2 con los activos clave que necesitarás para obtener tu informe, incluyendo un manual de SOC 2, plantillas de políticas personalizables, lista de verificación de preparación y más.

Cómo Secureframe puede automatizar el cumplimiento de SOC 2 y los cuestionarios de seguridad

Tanto el cumplimiento de SOC 2 como los cuestionarios de seguridad requieren una inversión significativa de tiempo y recursos para completarse. Las capacidades de automatización de Secureframe pueden reducir en gran medida la cantidad de tiempo y esfuerzo necesarios para lograr el cumplimiento de SOC 2 y completar los cuestionarios de seguridad.

Secureframe Cumple ofrece recopilación automatizada de pruebas, gestión de tareas, capacitación en concienciación sobre seguridad, exportación de pruebas y más para optimizar el proceso de preparación para la auditoría SOC 2 y la auditoría en sí.

Secureframe Confianza incluye la Automatización de Cuestionarios de Secureframe, que agiliza y automatiza el proceso de gestión y cumplimiento de cuestionarios de seguridad utilizando aprendizaje automático e inteligencia artificial.

Para obtener más información sobre la plataforma de cumplimiento de Secureframe o Secureframe Trust, programe una demostración hoy mismo.

Preguntas Frecuentes

¿Qué es un cuestionario de seguridad?

Un cuestionario de seguridad es una herramienta utilizada para evaluar y evaluar las prácticas, políticas y controles de ciberseguridad de una organización. Estos cuestionarios se utilizan a menudo en el contexto de la gestión de riesgos de proveedores, donde una empresa evalúa las medidas de seguridad de proveedores de terceros o proveedores de servicios para asegurarse de que cumplan con ciertos estándares de seguridad y no representen un riesgo para sus operaciones y datos.

Los cuestionarios de seguridad pueden variar significativamente en longitud y complejidad, dependiendo de las necesidades específicas y riesgos de la organización, así como de la naturaleza de la relación con el proveedor. Pueden usarse para una variedad de propósitos:

  1. Evaluación Interna: Las organizaciones pueden utilizar cuestionarios de seguridad para evaluar sus propios controles y prácticas de seguridad interna.
  2. Evaluación de Proveedores: Las empresas a menudo utilizan estos cuestionarios para examinar a posibles proveedores de servicios de terceros o existentes. Esto es fundamental porque un proveedor con prácticas de seguridad débiles puede convertirse en un vector para ciberataques.
  3. Requisitos de Cumplimiento: Se utilizan para garantizar que los proveedores cumplan con las regulaciones y estándares industriales relevantes, como GDPR para la privacidad de datos, HIPAA para información de salud o PCI DSS para la seguridad de tarjetas de pago.
  4. Gestión de Riesgos: Al evaluar las medidas de seguridad de los proveedores, las organizaciones pueden identificar posibles riesgos y vulnerabilidades en su cadena de suministro.

Un cuestionario de seguridad típico puede abordar temas como:

  • Protección de Datos: ¿Cómo se encripta, almacena y transmite la información?
  • Control de Acceso: ¿Cómo controla la organización el acceso a sistemas y datos sensibles?
  • Seguridad de la Red: ¿Qué medidas existen para protegerse contra amenazas externas e internas?
  • Seguridad Física: ¿Cómo se aseguran los centros de datos físicos y las oficinas?
  • Respuesta a Incidentes: ¿Tiene la organización un plan para responder a incidentes de seguridad?
  • Capacitación de Empleados: ¿Están los empleados capacitados en las mejores prácticas de ciberseguridad?
  • Cumplimiento de Políticas: ¿Cumple la organización con las políticas y estándares de seguridad relevantes?

Las empresas pueden usar marcos o plantillas estándar para estos cuestionarios, como el cuestionario SIG (Standardized Information Gathering), el CAIQ (Cuestionario de Iniciativa de Evaluaciones Conjunto) de la Alianza de Seguridad en la Nube, o cuestionarios personalizados específicos para su industria o necesidades de seguridad.

¿Qué es una evaluación SOC 2?

Una evaluación SOC 2 (Service Organization Control 2) es una auditoría diseñada para evaluar los sistemas de información de una organización en lo que respecta a la seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad o privacidad. Desarrollado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA), SOC 2 está específicamente destinado a proveedores de servicios que almacenan datos de clientes en la nube, lo que lo hace altamente relevante en el entorno empresarial cada vez más digital de hoy.

La evaluación SOC 2 se centra en los controles de una organización de servicios relacionados con los Criterios de Servicios de Confianza:

  1. Seguridad: El sistema está protegido contra el acceso no autorizado (tanto físico como lógico).
  2. Disponibilidad: El sistema está disponible para su operación y uso según lo comprometido o acordado.
  3. Integridad del Procesamiento: El procesamiento del sistema es completo, válido, preciso, oportuno y autorizado.
  4. Confidencialidad: La información designada como confidencial está protegida según lo comprometido o acordado.
  5. Privacidad: La información personal se recopila, usa, retiene, divulga y elimina conforme a los compromisos en el aviso de privacidad de la organización de servicios.

Los informes SOC 2 son únicos para cada organización, con las medidas de auditoría adaptadas a las prácticas comerciales específicas de la empresa. Para prepararse para una auditoría SOC 2, las organizaciones típicamente necesitan pasar por una cantidad significativa de preparación, que a menudo implica una revisión exhaustiva de sus políticas, procedimientos y prácticas de seguridad de la información, y hacer los ajustes necesarios para asegurarse de que cumplen con los Criterios de Servicios de Confianza relevantes. La auditoría en sí es realizada por un CPA independiente.

¿Cuáles son los diferentes tipos de evaluaciones SOC?

SOC 1 se centra principalmente en los controles en una organización de servicios que serían relevantes para el control interno de una entidad sobre la información financiera.

SOC 2 aborda los controles en la organización relacionados con las operaciones y el cumplimiento, según lo definido por los Criterios de Servicios de Confianza del AICPA: seguridad, disponibilidad, integridad del procesamiento, confidencialidad y privacidad.

SOC 3 es similar a SOC 2, pero el informe está diseñado para una audiencia general. Proporciona un resumen del sistema de la organización de servicios y la opinión del auditor sobre el sistema sin la descripción detallada y la evidencia de SOC 2.

Hay dos tipos de informes SOC:

  • Tipo I: Evalúa la idoneidad del diseño de los controles en un momento específico.
  • Tipo II: Examina la efectividad operativa de estos controles durante un período de tiempo (generalmente un mínimo de seis meses).

Cada tipo de evaluación SOC sirve a una audiencia y un propósito específicos. Las organizaciones generalmente eligen el tipo de informe SOC a seguir según sus necesidades comerciales, los requisitos de sus clientes o las demandas de cumplimiento en su industria. Por ejemplo, un proveedor de servicios en la nube podría buscar un informe SOC 2 Tipo II para demostrar su compromiso con la seguridad de los datos, mientras que una empresa de procesamiento de nóminas podría requerir un informe SOC 1 Tipo II debido a su impacto en la información financiera.