¿Estás Listo para la Auditoría? Cómo Realizar una Autoevaluación SOC 2 + Lista de Verificación de Preparación
Has pasado incontables horas preparándote para obtener tu informe SOC 2. ¿Cómo sabes si estás listo para una auditoría exitosa y un informe limpio?
Una autoevaluación SOC 2 puede darte una idea clara de cuán bien preparado estás para una auditoría externa y ayudarte a identificar brechas en tu postura de seguridad para poder corregirlas antes de tu auditoría.
Sigue leyendo para una guía paso a paso sobre cómo realizar una autoevaluación adecuada, además de una lista de verificación de preparación para SOC 2, para que puedas afrontar tu auditoría con confianza.
¿Qué es una auditoría SOC 2?
Un informe SOC 2 (Controles del Sistema y de la Organización 2) es una certificación emitida por una firma de CPA acreditada. Este informe de auditoría verifica que tu organización de servicios tiene implementada la ciberseguridad apropiada para proteger los datos de los clientes.
Hay dos tipos de informes SOC 2: SOC 2 Tipo I, que evalúa tu postura de seguridad en un momento específico, y SOC 2 Tipo II, que evalúa tu postura de seguridad tal como funciona en un período de tiempo.
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Lista de Verificación de Cumplimiento SOC 2: Más de 35 Preguntas para Prepararse para una Auditoría SOC 2 Exitosa
Evaluación de preparación SOC 2 vs autoevaluación SOC 2: ¿Cuál es la diferencia?
Una evaluación de preparación es un examen formal realizado por un auditor acreditado por el Instituto Americano de Contadores Públicos Certificados (AICPA). Es como un ensayo general para tu auditoría formal y te puede ayudar a determinar si los controles de tu organización satisfacen los Criterios de Servicios de Confianza seleccionados y son suficientes para demostrar el cumplimiento. Una evaluación de preparación también revelará cualquier brecha en la seguridad de tus datos que necesite ser corregida.
Las evaluaciones de preparación generalmente cuestan entre $10-17k, dependiendo del tamaño de tu organización y el alcance de tu auditoría.
En lugar de contratar a un consultor para completar una evaluación de preparación completa, algunas organizaciones optan por hacer una autoevaluación SOC 2 interna. Durante la autoevaluación, la organización mapeará los controles y políticas existentes de seguridad de la información con los TSC seleccionados, identificará cualquier brecha y creará un plan de remediación antes de su auditoría formal SOC 2.
Decidir qué opción es la mejor para tu organización a menudo se reduce a los recursos disponibles. Una evaluación de preparación es un gasto adicional, mientras que las autoevaluaciones conllevan costos de productividad y dependen de tener a alguien en el personal con la experiencia requerida.
Cualquiera que sea el camino que elijas, es mejor completar tu evaluación varios meses antes de que planees someterte a tu auditoría formal de cumplimiento. Necesitarás tiempo para cerrar cualquier brecha que descubras en tus sistemas y controles internos.
Cómo realizar una autoevaluación SOC 2 en 4 pasos
Si has decidido que una autoevaluación SOC 2 es la opción correcta para tu empresa, probablemente te estés preguntando cómo completarla. Esencialmente, una autoevaluación se trata de comparar dónde estás con dónde necesitas estar, y luego crear un plan tangible para llegar allí.
Aquí están los cuatro pasos principales de una autoevaluación:
Paso 1: Definir el alcance de la auditoría
Necesitarás saber para qué te estás preparando antes de poder decidir si estás listo. ¿Necesitas un informe de Tipo I o Tipo II? ¿Qué Criterios de Servicios de Confianza (anteriormente Principios de Servicios de Confianza) necesitas incluir en tu auditoría SOC?
Hay unas cuantas maneras de decidir qué Criterios de Servicios de Confianza (TSC) son relevantes para tu organización. Toda auditoría SOC 2 necesita incluir seguridad, pero cualquier TSC más allá de eso son opcionales y probablemente estarán determinados por el tipo de servicios que ofreces y los requisitos de tus clientes.
Por ejemplo, si tus servicios garantizan un tiempo de actividad del 99.9%, es probable que necesites el criterio de Disponibilidad. Si tu organización maneja información confidencial como informes financieros o propiedad intelectual, probablemente necesites agregar Confidencialidad.
En segundo lugar, considera qué TSC tus clientes esperan ver en un informe. ¿Qué TSC les interesa más que cumplas?
Luego necesitarás decidir qué tipo de informe SOC 2 buscas: ¿un informe de Tipo I o de Tipo II?
Si tu organización necesita urgentemente un informe SOC 2, puede ser tentador optar por el informe de Tipo I, que es más rápido y económico. Solo ten en cuenta que muchos clientes potenciales están rechazando los informes de Tipo I, y es probable que en algún momento necesites un informe de Tipo II.
Elegir obtener tu informe de Tipo II puede ahorrarle tiempo y dinero a tu organización a largo plazo al completar solo una auditoría en lugar de dos. Encontramos que las mejores opciones para empresas que necesitan urgentemente un informe SOC 2 son un informe de Tipo II con un período de revisión más corto, de 3 meses.
Paso 2: Mapear los requisitos de cumplimiento con tus controles actuales
Una vez que sepas qué TSC estás incluyendo en tu informe de auditoría, puedes tomar inventario de tu sistema actual, controles y políticas de seguridad para comparar dónde estás con dónde necesitas estar.
Toda auditoría SOC 2 incluirá los Criterios Comunes, también conocidos como la serie CC. Al menos, tus controles deben cubrir:
- CC1: Entorno de control
¿Cómo demuestra la organización que valora la seguridad y la integridad? - CC2: Comunicación e Información
¿Tiene la organización políticas y procesos en marcha para promover la seguridad? ¿Cómo se comunican esas políticas y procesos a empleados y partes interesadas externas? - CC3: Evaluación de riesgos
¿Tiene la organización un enfoque formal y reflexivo para la gestión de riesgos? - CC4: Monitoreo de controles
¿Cómo evalúa la organización si los controles están funcionando según lo previsto? - CC5: Actividades de control
¿Ha implementado la organización controles y procesos adecuados para mitigar el riesgo? - CC6: Controles de acceso lógicos y físicos
¿Cómo protege la organización los datos del acceso no autorizado? - CC7: Operaciones del sistema
¿Monitorea la organización los sistemas para asegurarse de que estén funcionando correctamente? ¿Existen políticas de respuesta a incidentes y recuperación ante desastres para asegurar que sigan funcionando correctamente? - CC8: Gestión de cambios
¿Prueba y aprueba la organización los cambios significativos en los sistemas y procesos antes de implementarlos? - CC9: Mitigación de Riesgos
¿Considera la organización formas de reducir el riesgo a través de procesos empresariales y gestión de proveedores?
La mayoría de las organizaciones crean una hoja de cálculo de recopilación de evidencia que enumera cada requerimiento del TSC y las políticas y/o controles correspondientes. Esto facilita identificar dónde están las brechas y crear un plan de acción.
Muchas evaluaciones de preparación para SOC 2 también incluyen entrevistas con empleados y dueños de controles para discutir y observar cómo funcionan los controles durante el trabajo diario. Puede tener una política o proceso de seguridad implementado, pero no servirá de nada a su organización si nadie lo sigue.
Paso 3: Cierre cualquier brecha
Para cada brecha que identifique, necesitará crear un plan de remediación que explique lo que hará para satisfacer ese requisito, la persona responsable de supervisar su implementación y el cronograma para llevarlo a cabo. Documente minuciosamente sus planes de remediación, incluyendo cualquier minuta de reuniones con las partes interesadas para discutir el progreso, decisiones y siguientes pasos.
Paso 4: Comunicar resultados y planes de remediación
Comparta los resultados de la autoevaluación con las partes interesadas, incluyendo a aquellos responsables de remediar las brechas identificadas. Proporcione una visión general de los objetivos de la autoevaluación, controles internos evaluados, cualquier nueva brecha no resuelta que se haya identificado y los planes de remediación.
Es tentador ver estas reuniones como simples reportes de estado, pero también son una oportunidad valiosa para construir una sólida cultura de seguridad y mantener a toda su organización alineada en la importancia del cumplimiento.
Descargue la lista de verificación de autoevaluación SOC 2
Prepararse para el proceso de auditoría SOC 2 es un gran esfuerzo, pero las herramientas adecuadas pueden hacer el proceso significativamente más fácil y menos estresante. Esta lista de verificación de cumplimiento SOC 2 lo guía a través del proceso de evaluación de preparación, desde la selección del TSC aplicable hasta la recopilación de evidencia.
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