Êtes-vous prêt pour l'audit ? Comment effectuer une auto-évaluation SOC 2 + Liste de vérification de préparation
Vous avez passé d'innombrables heures à vous préparer pour obtenir votre rapport SOC 2. Comment savoir si vous êtes prêt pour un audit réussi et un rapport propre ?
Une auto-évaluation SOC 2 peut vous donner une idée claire de votre préparation à un audit externe et vous aider à identifier les lacunes dans votre posture de sécurité afin de les corriger avant votre audit.
Lisez la suite pour un guide étape par étape pour effectuer une auto-évaluation appropriée, ainsi qu'une liste de vérification de préparation SOC 2, afin de pouvoir aborder votre audit en toute confiance.
Qu'est-ce qu'un audit SOC 2 ?
Un rapport SOC 2 (System and Organization Controls 2) est une attestation par un cabinet CPA accrédité. Ce rapport d'audit vérifie que votre organisation de services dispose de la cybersécurité appropriée pour protéger les données des clients.
Il existe deux types de rapports SOC 2 : le SOC 2 Type I, qui évalue votre posture de sécurité à un moment donné, et le SOC 2 Type II, qui évalue votre posture de sécurité telle qu'elle fonctionne sur une période donnée.
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Évaluation de préparation SOC 2 vs auto-évaluation SOC 2 : Quelle est la différence ?
Une évaluation de préparation est un examen formel effectué par un auditeur accrédité par l'American Institute of Certified Public Accountants (AICPA). C'est comme une répétition générale pour votre audit formel, et peut vous aider à déterminer si les contrôles de votre organisation satisfont aux critères des services de confiance que vous avez choisis et sont suffisants pour prouver la conformité. Une évaluation de préparation révélera également les lacunes de votre sécurité des données qui doivent être corrigées.
Les évaluations de préparation coûtent généralement entre 10 000 et 17 000 $, selon la taille de votre organisation et la portée de votre audit.
Au lieu d'engager un consultant pour réaliser une évaluation de préparation complète, certaines organisations choisissent de faire une auto-évaluation SOC 2 en interne. Lors de l'auto-évaluation, l'organisation cartographiera les contrôles et politiques de sécurité de l'information existants par rapport aux TSC sélectionnés, identifiera les lacunes et créera un plan de remédiation avant leur audit SOC 2 formel.
Le choix de l'option qui convient le mieux à votre organisation dépend souvent des ressources disponibles. Une évaluation de préparation représente une dépense supplémentaire, tandis que les auto-évaluations entraînent des coûts de productivité et dépendent de la présence d'une personne compétente au sein de l'équipe.
Quel que soit le chemin que vous choisissez, il est préférable de compléter votre évaluation plusieurs mois avant de planifier votre audit de conformité officiel. Vous aurez besoin de temps pour combler les lacunes que vous découvrez dans vos systèmes et contrôles internes.
Télécharger la liste de contrôle d'auto-évaluation SOC 2
La préparation au processus d'audit SOC 2 est une entreprise majeure, mais les bons outils peuvent rendre le processus beaucoup plus facile et moins stressant. Cette liste de contrôle de conformité SOC 2 vous guide à travers le processus d'évaluation de l'état de préparation, de la sélection du TSC applicable à la collecte des preuves.
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Que vous poursuiviez les certifications SOC 2, PCI DSS, ISO 27001 ou HIPAA, Secureframe simplifie le processus d'évaluation de l'état de préparation.
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Comment réaliser une auto-évaluation SOC 2 en 4 étapes
Si vous avez décidé qu'une auto-évaluation SOC 2 est le bon choix pour votre entreprise, vous vous demandez probablement comment en réaliser une. Essentiellement, une auto-évaluation consiste à comparer où vous en êtes avec où vous devez être, puis à créer un plan tangible pour y arriver.
Voici les quatre principales étapes d'une auto-évaluation :
Étape 1 : Définir le périmètre de l'audit
Vous devez savoir pour quoi vous vous préparez avant de pouvoir déterminer si vous êtes prêt. Avez-vous besoin d'un rapport de Type I ou de Type II ? Quels critères des services de confiance (anciennement principes des services de confiance) devez-vous inclure dans votre audit SOC ?
Il existe plusieurs façons de décider quels TSC sont pertinents pour votre organisation. Chaque audit SOC 2 doit inclure la sécurité, mais tout TSC au-delà de cela est facultatif et sera probablement déterminé par le type de services que vous fournissez et les exigences de vos clients.
Par exemple, si vos services garantissent une disponibilité de 99,9 %, vous aurez probablement besoin des critères de disponibilité. Si votre organisation gère des informations confidentielles telles que des rapports financiers ou des propriétés intellectuelles, vous devrez probablement ajouter la confidentialité.
Ensuite, considérez quels TSC vos clients s'attendent à voir dans un rapport. Quels TSC sont-ils les plus intéressés à vous voir respecter ?
Ensuite, vous devrez décider quel type de rapport SOC 2 vous poursuivrez : un Type I ou un Type II.
Si votre organisation a besoin d'un rapport SOC 2 de toute urgence, il peut être tentant d'opter pour le rapport de Type I, plus rapide et moins cher. Sachez simplement que de nombreux clients potentiels rejettent les rapports de Type I, et il est probable que vous aurez besoin d'un rapport de Type II à un moment donné.
Choisir d'obtenir votre rapport de Type II peut faire gagner du temps et de l'argent à votre organisation à long terme en effectuant un seul audit au lieu de deux. Nous trouvons que les meilleures options pour les entreprises ayant un besoin urgent d'un rapport SOC 2 sont un rapport de Type II avec une période de révision plus courte de 3 mois.
Étape 2 : Mapper les exigences de conformité à vos contrôles actuels
Une fois que vous savez quels TSC vous incluez dans votre rapport d'audit, vous pouvez faire l'inventaire de votre système actuel, de vos contrôles et de vos politiques de sécurité pour comparer où vous en êtes avec où vous devez être.
Chaque audit SOC 2 inclura les critères communs, également connus sous le nom de série CC. Vos contrôles doivent au moins couvrir :
Comment l'organisation prouve-t-elle qu'elle valorise la sécurité et l'intégrité ?
L'organisation dispose-t-elle de politiques et de processus pour promouvoir la sécurité ? Comment ces politiques et processus sont-ils communiqués aux employés et aux parties prenantes externes ?
L'organisation a-t-elle une approche formelle et réfléchie de la gestion des risques ?
Comment l'organisation évalue-t-elle si les contrôles fonctionnent comme prévu ?
L'organisation a-t-elle mis en œuvre des contrôles et des processus adéquats pour atténuer les risques ?
Comment l'organisation protège-t-elle les données contre tout accès non autorisé ?
L'organisation surveille-t-elle les systèmes pour s'assurer qu'ils fonctionnent correctement ? Des politiques de réponse aux incidents et de reprise après sinistre sont-elles en place pour garantir qu'ils continuent de fonctionner correctement ?
L'organisation teste-t-elle et approuve-t-elle les changements significatifs aux systèmes et processus avant de les mettre en œuvre ?
L'organisation considère-t-elle des moyens de réduire les risques par des processus commerciaux et la gestion des fournisseurs ?
La plupart des organisations créent une feuille de collecte de preuves répertoriant chaque exigence TSC et les politiques et/ou contrôles correspondants. Cela permet de repérer plus facilement où se trouvent les lacunes et de créer un plan d'action.
De nombreuses évaluations de l'état de préparation au SOC 2 incluent également des entretiens avec des employés et des responsables de contrôles pour discuter et observer comment les contrôles fonctionnent au quotidien. Vous pouvez avoir une politique ou un processus de sécurité en place, mais cela ne servira à rien à votre organisation si personne ne les suit réellement.
Étape 3 : Combler les lacunes
Pour chaque lacune identifiée, vous devrez créer un plan de remédiation qui explique ce que vous ferez pour satisfaire cette exigence, la personne responsable de superviser sa mise en œuvre et le calendrier de son exécution. Documentez minutieusement vos plans de remédiation, y compris tout compte-rendu de réunion avec les parties prenantes pour discuter des progrès, des décisions et des prochaines étapes.
Étape 4 : Communiquer les résultats et les plans de remédiation
Partagez les résultats de l'auto-évaluation avec les parties prenantes, y compris celles responsables de la remédiation des lacunes identifiées. Donnez un aperçu des objectifs de l'auto-évaluation, des contrôles internes évalués, des nouvelles lacunes ou des lacunes non résolues qui ont été identifiées et des plans de remédiation.
Il est tentant de voir ces réunions comme de simples rapports de statut, mais elles sont également une occasion précieuse de construire une solide culture de la sécurité et de garder toute votre organisation alignée sur l'importance de la conformité.