SOC 2 vs Sicherheitsfragebögen: Was ist der Unterschied und welches benötigen Sie?

  • May 11, 2023

In einer Umfrage unter 550 Organisationen, die vom Ponemon Institute durchgeführt und von IBM Security veröffentlicht wurde, berichteten 83 % der Organisationen von mehr als einem Datenschutzvorfall.

Mit der Zunahme von Cyberangriffen und Datenschutzverletzungen sind Kunden zunehmend besorgt über die Informationssicherheit. Organisationen begegnen diesen Bedenken im Allgemeinen auf zwei Arten: SOC 2-Compliance und Sicherheitsfragebögen.

In diesem Beitrag erklären wir die Ähnlichkeiten und Unterschiede zwischen SOC 2-Berichten und Sicherheitsfragebögen und wie Sie entscheiden können, welches Sie zur Vertrauensbildung bei Ihren Kunden verfolgen sollten.

Wir verwenden Einblicke aus dem Secureframe Expert Insights Webinar, das am 27. April stattfand und in dem Secureframe Compliance-Experte Rob Gutierrez, CISA, CSSK vorgestellt wurde. Sie können sich das Video auf Abruf ansehen.

SOC 2 Bericht vs Sicherheitsfragebogen

Ein SOC 2-Bericht ist eine Erklärung eines unabhängigen Prüfers zur betrieblichen Wirksamkeit der Sicherheitskontrollen einer Organisation. Er hilft, Vertrauen zwischen Dienstanbietern und ihren Kunden herzustellen.

Ein Sicherheitsfragebogen hingegen ist eine Liste von Fragen, die die Sicherheits- und Datenschutzpraktiken einer Organisation bewerten. Organisationen fordern häufig einen ausgefüllten Sicherheitsfragebogen an, bevor sie eine Partnerschaft mit einem neuen Anbieter eingehen.

Was sind die Ähnlichkeiten zwischen SOC 2 und Sicherheitsfragebogen?

Sowohl SOC 2 als auch Sicherheitsfragebögen können dazu beitragen, potenziellen Kunden und Partnern Ihre Sicherheitslage nachzuweisen, indem sie detaillierte und umfassende Übersichten über Ihre Sicherheitslage und internen Kontrollen bereitstellen.

SOC 2 ist ein Sicherheits- und Compliance-Standard, der vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) erstellt wurde und Richtlinien zum Schutz sensibler Daten vor unbefugtem Zugriff, Sicherheitsvorfällen und anderen Schwachstellen bietet. Kunden, die mit Organisationen zusammenarbeiten, die SOC 2-konform sind, können sich darauf verlassen, dass ihre Daten sicher sind.

Sicherheitsfragebögen dienen dazu, Unternehmen zu helfen, das Risiko durch Anbieter zu verstehen und abzumildern, und sind ein wichtiger Bestandteil des Due-Diligence-Prozesses eines Unternehmens. Unternehmen, die Ihre ausgefüllten Sicherheitsfragebögen erhalten, können darauf vertrauen, dass Sie ihre sensiblen Daten schützen und sich sicher fühlen, Geschäfte mit Ihnen zu machen.

Oftmals können viele der Informationen, die zur Beantwortung von Sicherheitsfragebögen erforderlich sind, in den SOC 2-Richtlinien und/oder Prüfungsberichten gefunden werden. Auch angeforderte Nachweise im Rahmen von Sicherheitsfragebögen können die gleichen sein wie für SOC 2.

Was sind die Unterschiede zwischen SOC 2 und einem Sicherheitsfragebogen?

Obwohl sie viele Ähnlichkeiten aufweisen, ist ein SOC 2-Bericht nicht dasselbe wie ein Sicherheitsfragebogen, und sie sind nicht austauschbar.

Sicherheitsfragebögen sind Teil des Überprüfungsprozesses von Anbietern. Mit diesen Selbsteinschätzungen oder Informationsanfragen beantworten Sie detaillierte Fragen zu Ihren Sicherheits- und Datenschutzkontrollen, um die Bedürfnisse eines potenziellen Kunden hinsichtlich ihrer eigenen Drittparteirisiken zu erfüllen.

SOC 2 ist eine von einem akkreditierten Wirtschaftsprüfer durchgeführte Drittbestätigung. Es beinhaltet eine externe Prüfung nach einem bestimmten Satz von Anforderungen und sollte regelmäßig erneuert werden.

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Kann ein SOC 2-Bericht Ihnen helfen, Sicherheitsfragebögen zu umgehen?

Das Ausfüllen von Sicherheitsfragebögen kann mühsam und zeitaufwändig sein. Jeder Fragebogen ist einzigartig und kann Hunderte von Fragen enthalten. Wenn eine Dienstleistungsorganisation zahlreiche eingehende Fragebögen von potenziellen Kunden bearbeitet, ist es leicht, überwältigt zu werden.

Deshalb verwenden viele Organisationen einen SOC 2-Bericht, um eine unabhängige Bewertung ihrer Sicherheitslage und ihrer Kontrollumgebung anstelle von Sicherheitsfragebögen anzubieten. Es ist jedoch wichtig, die bevorzugte Methode Ihrer Kunden für den Nachweis einer starken Sicherheitslage zu erfragen.

Einige potenzielle Kunden akzeptieren möglicherweise einen SOC 2-Bericht. Andere möchten sich möglicherweise nicht vollständig auf einen SOC 2-Bericht verlassen und bevorzugen es, eine spezifische Reihe von Sicherheitskontrollen durch einen Sicherheitsfragebogen zu validieren.

In vielen Fällen, aber nicht immer, kann ein aktueller SOC 2-Bericht die meisten Punkte in einem Sicherheitsfragebogen beantworten. Dies liegt daran, dass Sicherheitsfragebögen viele der Kontrollen umfassen, die im SOC 2-Compliance-Prozess behandelt werden. Beispielsweise können einige Sicherheitsfragebögen nach einer Informationssicherheitspolitik, einem Notfallwiederherstellungsplan und einem Vorfallreaktionsprozess fragen. Ein SOC-Bericht würde Informationen über diese und andere Richtlinien und Verfahren für Sie und Ihre Kunden enthalten.

Ein SOC 2-Bericht kann also den Prozess des Ausfüllens eines Fragebogens ersetzen oder erheblich beschleunigen, abhängig von den Vorlieben und Fragen Ihrer Kunden.

Häufig gestellte Fragen zu SOC 2 vs. Sicherheitsfragebögen

Nachfolgend finden Sie Antworten von Rob Gutierrez, einem ehemaligen Prüfer und Secureframe-Compliance-Experten, auf häufig gestellte Fragen zu SOC 2 und Sicherheitsfragebögen, einschließlich wann Sie jedes davon – oder beide – benötigen könnten.

1.Ändern sich Sicherheitsfragebögen oder gibt es ein Standardformat?

Es gibt viele Arten von Sicherheitsfragebögen, einschließlich CAIQs und RFPs. Anbieter oder Lieferanten können Fragebögen nach eigenem Ermessen anpassen, um die Einhaltung und Sicherheit des Anbieters sicherzustellen.

2. Liegen die Anforderungen an SOC 2 und Sicherheitsfragebögen vollständig im Ermessen des anfordernden Unternehmens? Oder gibt es ein Gesetz?

Es gibt kein Gesetz. SOC 2 ist jedoch im Allgemeinen bei den Prüfern etwas konsistenter, während jeder Sicherheitsfragebogen für jeden Anbieter, Lieferanten und Kunden einzigartig ist.

3. Was ist einfacher und schneller abzuschließen, SOC 2 oder Sicherheitsfragebögen?

Es kommt darauf an und einfach ist ein subjektiver Begriff. Wenn Sie noch nie eine SOC 2-Prüfung durchgeführt haben, aber Secureframe verwenden, dann sind Sicherheitsfragebögen wahrscheinlich einfacher und schneller abzuschließen. Wenn Sie jedoch bereits konform sind und bereits eine Prüfung durchlaufen haben, kann eine SOC 2-Prüfung einfacher sein.

4. Empfehlen Sie für ein Startup SOC 2 oder Sicherheitsfragebögen?

Für ein Startup würde ich empfehlen, das auszufüllen, was der Kunde oder Lieferant verlangt.

5. Woran erkenne ich, dass ein SOC 2-Bericht über einen Sicherheitsfragebogen ausreicht?

SOC 2-Berichte und Sicherheitsfragebögen können anstelle voneinander verwendet werden, aber das ist nicht immer der Fall. Es ist daher wichtig, den Kunden oder die Person, die den Bericht oder Fragebogen anfordert, zu fragen, ob einer über den anderen ausreicht.

6. Sollte mein Unternehmen Sicherheitsfragebögen oder SOC 2 als Teil unseres Due Diligence-Prozesses verlangen? Oder beides?

Was auch immer Ihrem Unternehmen mehr Sicherheit und Komfort bei der Zusammenarbeit mit Anbietern gibt. Generell deckt SOC 2 mehr Sicherheitskontrollen auf tieferer Ebene ab. Es ist jedoch auch möglich, eine spezifische Menge an Sicherheitskontrollen durch einen Sicherheitsfragebogen zu validieren.

7. Wie beginne ich mit SOC 2?

Secureframe Comply bietet Richtlinien, eine Lückenbewertung und eine Bereitschaftsplattform, um Ihnen bei der Vorbereitung auf und der Durchführung einer SOC 2-Prüfung zu helfen.

Ohne Secureframe müssten Sie die Bereitschaft zur Prüfung sicherstellen, einschließlich Richtlinien und Implementierung aller geeigneten Kontrollen, bevor Sie eine Prüfung durchführen lassen.

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Wie Secureframe die SOC 2-Compliance und Sicherheitsfragebögen automatisieren kann

Sowohl die SOC-2-Konformität als auch Sicherheitsfragebögen erfordern einen erheblichen Zeit- und Ressourcenaufwand. Die Automatisierungsfunktionen von Secureframe können den Zeit- und Arbeitsaufwand für die Erlangung der SOC-2-Konformität und das Ausfüllen von Sicherheitsfragebögen erheblich reduzieren.

Secureframe Comply bietet automatisierte Beweissammlung, Aufgabenmanagement, Schulung zur Sicherheitsbewusstseinsbildung, den Export von Beweismaterial und mehr, um den SOC-2-Audit-Bereitschaftsprozess und den Audit selbst zu optimieren.

Secureframe Trust beinhaltet die Secureframe-Fragebogenautomatisierung, die den Prozess der Verwaltung und Bearbeitung von Sicherheitsfragebögen mit Hilfe von maschinellem Lernen und KI rationalisiert und automatisiert.

Um mehr über die Secureframe-Konformitätsplattform oder Secureframe Trust zu erfahren, vereinbaren Sie noch heute eine Demo.

Häufig gestellte Fragen (FAQs)

Was ist ein Sicherheitsfragebogen?

Ein Sicherheitsfragebogen ist ein Werkzeug zur Bewertung und Untersuchung der Cybersicherheitspraktiken, -richtlinien und -kontrollen einer Organisation. Diese Fragebögen werden häufig im Kontext des Lieferantenrisikomanagements verwendet, bei dem ein Unternehmen die Sicherheitsmaßnahmen von Drittanbietern oder Dienstleistern bewertet, um sicherzustellen, dass sie bestimmte Sicherheitsstandards erfüllen und kein Risiko für deren Betrieb und Daten darstellen.

Sicherheitsfragebögen können je nach den spezifischen Bedürfnissen und Risiken der Organisation sowie der Art der Beziehung zum Anbieter erheblich in Länge und Komplexität variieren. Sie können für verschiedene Zwecke verwendet werden:

  1. Interne Bewertung: Organisationen können Sicherheitsfragebögen verwenden, um ihre eigenen internen Sicherheitskontrollen und -praktiken zu bewerten.
  2. Lieferantenbewertung: Unternehmen nutzen diese Fragebögen häufig, um potenzielle oder bestehende Drittanbieter-Dienstleister zu prüfen. Dies ist von entscheidender Bedeutung, da ein Anbieter mit schwachen Sicherheitspraktiken ein Vektor für Cyberangriffe werden kann.
  3. Konformitätsanforderungen: Sie werden verwendet, um sicherzustellen, dass Anbieter die relevanten Branchenvorschriften und -standards einhalten, wie z.B. GDPR für Datenschutz, HIPAA für Gesundheitsinformationen oder PCI DSS für die Sicherheit von Zahlungskarten.
  4. Risikomanagement: Durch die Bewertung der Sicherheitsmaßnahmen von Anbietern können Organisationen potenzielle Risiken und Schwachstellen in ihrer Lieferkette identifizieren.

Ein typischer Sicherheitsfragebogen könnte Themen wie folgende abdecken:

  • Datenschutz: Wie werden Daten verschlüsselt, gespeichert und übertragen?
  • Zugangskontrolle: Wie kontrolliert die Organisation den Zugriff auf sensible Systeme und Daten?
  • Netzwerksicherheit: Welche Maßnahmen sind zum Schutz vor externen und internen Bedrohungen vorhanden?
  • Physische Sicherheit: Wie werden physische Rechenzentren und Büros gesichert?
  • Incident Response: Hat die Organisation einen Plan für den Umgang mit Sicherheitsvorfällen?
  • Mitarbeiterschulung: Werden die Mitarbeiter in den besten Praktiken der Cybersicherheit geschult?
  • Richtlinienkonformität: Hält sich die Organisation an relevante Sicherheitsrichtlinien und -standards?

Unternehmen könnten standardisierte Rahmenwerke oder Vorlagen für diese Fragebögen verwenden, wie den Standardized Information Gathering (SIG) Fragebogen, den CAIQ (Consensus Assessments Initiative Questionnaire) der Cloud Security Alliance oder individuell angepasste Fragebögen, die spezifisch auf ihre Branche oder Sicherheitsanforderungen zugeschnitten sind.

Was ist eine SOC-2-Bewertung?

Eine SOC 2 (Service Organization Control 2) Bewertung ist eine Prüfung, die darauf abzielt, die Informationssysteme einer Organisation in Bezug auf Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit oder Datenschutz zu bewerten. Entwickelt vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA), ist SOC 2 speziell für Dienstleister gedacht, die Kundendaten in der Cloud speichern, was in der zunehmend digitalen Geschäftswelt von heute von großer Bedeutung ist.

Die SOC 2 Bewertung konzentriert sich auf die Kontrollen einer Dienstleistungsorganisation in Bezug auf die Trust Services Kriterien:

  1. Sicherheit: Das System ist sowohl physisch als auch logisch gegen unbefugten Zugriff geschützt.
  2. Verfügbarkeit: Das System steht wie zugesagt oder vereinbart für den Betrieb und die Nutzung zur Verfügung.
  3. Verarbeitungsintegrität: Die Systemverarbeitung ist vollständig, gültig, genau, rechtzeitig und autorisiert.
  4. Vertraulichkeit: Als vertraulich bezeichnete Informationen werden wie zugesagt oder vereinbart geschützt.
  5. Datenschutz: Personenbezogene Daten werden in Übereinstimmung mit den Verpflichtungen in der Datenschutzrichtlinie der Dienstleistungsorganisation erhoben, verwendet, aufbewahrt, offengelegt und entsorgt.

SOC 2 Berichte sind auf jede Organisation einzigartig zugeschnitten, wobei die Prüfungsmaßnahmen an die spezifischen Geschäftspraktiken des Unternehmens angepasst sind. Um sich auf eine SOC 2 Prüfung vorzubereiten, müssen Organisationen in der Regel eine beträchtliche Vorbereitung durchlaufen, die oft eine gründliche Überprüfung ihrer Informationssicherheitsrichtlinien, -verfahren und -praktiken umfasst und notwendige Anpassungen vornimmt, um sicherzustellen, dass sie die relevanten Trust Services Kriterien erfüllen. Die Prüfung selbst wird von einem unabhängigen CPA durchgeführt.

Was sind die verschiedenen Arten von SOC Bewertungen?

SOC 1 konzentriert sich hauptsächlich auf Kontrollen bei einer Dienstleistungsorganisation, die für die interne Kontrolle über die Finanzberichterstattung einer Entität relevant wären.

SOC 2 bezieht sich auf Kontrollen in der Organisation, die sich auf Betrieb und Compliance beziehen, wie sie durch die Trust Services Kriterien der AICPA - Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz - definiert sind.

SOC 3 ist ähnlich wie SOC 2, aber der Bericht ist für ein allgemeines Publikum bestimmt. Er bietet eine Zusammenfassung des Systems der Dienstleistungsorganisation und die Meinung des Prüfers über das System ohne die detaillierte Beschreibung und die Beweise von SOC 2.

Es gibt zwei Arten von SOC Berichten:

  • Typ I: Bewertet die Eignung des Designs der Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt.
  • Typ II: Untersucht die operative Wirksamkeit dieser Kontrollen über einen bestimmten Zeitraum (in der Regel mindestens sechs Monate).

Jeder Typ von SOC Bewertung dient einem bestimmten Publikum und Zweck. Organisationen wählen in der Regel den Typ des SOC Berichts aus, den sie basierend auf ihren Geschäftsanforderungen, den Anforderungen ihrer Kunden oder den Compliance-Vorgaben in ihrer Branche verfolgen möchten. Zum Beispiel könnte ein Cloud-Dienstleister einen SOC 2 Typ II Bericht anstreben, um sein Engagement für Datensicherheit zu demonstrieren, während ein Lohnverarbeitungsunternehmen aufgrund seiner Auswirkungen auf die Finanzberichterstattung einen SOC 1 Typ II Bericht benötigen könnte.