SOC 2® ist eines der am häufigsten verwendeten Sicherheitsrahmenwerke , auf die sich SaaS-Unternehmen heute verlassen, um Vertrauen bei Kunden aufzubauen, insbesondere für Unternehmen in den USA. Aber braucht Ihre Organisation es?

In diesem Beitrag erklären wir die Grundlagen von SOC 2 und teilen sieben Fragen, die Ihnen helfen können zu entscheiden, ob SOC 2 Compliance die richtige Wahl für Ihre Organisation ist.

Crashkurs: Was ist SOC 2®?

SOC 2 steht für System und Organisation Controls 2. Es ist ein Sicherheitsrahmenwerk, das beschreibt, wie Unternehmen Kundendaten, die in der Cloud gespeichert sind, sicher verwalten können.

Es wurde 2010 vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA) erstellt, um Dienstanbietern zu helfen, Vertrauen bei Kunden aufzubauen.

Die SOC 2 Compliance zeigt aktuellen und potenziellen Kunden, dass Sie die geeigneten Sicherheitsvorkehrungen getroffen haben, um ihre sensiblen Daten zu schützen.

Was sind die SOC 2® Vertrauensdienste-Kriterien?

Ein SOC 2 Bericht ist ein Gutachten eines unabhängigen Wirtschaftsprüfers, das bestätigt, dass Ihre Organisation die strengen Sicherheitsstandards des SOC 2 Rahmens erfüllt. Dieses Rahmenwerk basiert auf fünf Vertrauensdienste-Kriterien (früher Vertrauensdienste-Prinzipien genannt):

• Sicherheit: Schutz von Informationen vor Schwachstellen und unbefugtem Zugriff
• Verfügbarkeit: Sicherstellung, dass Mitarbeiter und Kunden sich auf Ihre Systeme verlassen können, um ihre Arbeit zu erledigen.
• Integrität der Verarbeitung: Verifizierung, dass Unternehmenssysteme wie vorgesehen funktionieren
• Vertraulichkeit: Schutz vertraulicher Informationen durch Begrenzung des Zugriffs, der Speicherung und der Nutzung
• Datenschutz: Schutz sensibler persönlicher Informationen vor unbefugten Benutzern

Jedes SOC 2 Audit beinhaltet die Sicherheitskriterien, auch als gemeinsame Kriterien bezeichnet, während die anderen optional sind, abhängig von den Dienstleistungen, die Sie anbieten und wie Sie Kunden Daten interagieren und/oder handhaben.

Brauchen Sie einen SOC 2® Bericht? 7 Fragen, die Ihnen bei der Entscheidung helfen

SOC 2 Compliance zu verstehen ist nur die eine Hälfte der Gleichung. Die andere Hälfte ist die Entscheidung, ob es jetzt die richtige Wahl für Ihre Organisation ist. Wenn Sie die Mehrheit dieser Fragen mit „Ja“ beantworten, ist ein SOC 2 Bericht wahrscheinlich lohnenswert.

1. Fordern Kunden und Interessenten einen SOC 2® Bericht?

SOC 2 Berichte sind rechtlich nicht vorgeschrieben. Aber viele Kunden und potenzielle Kunden verlangen einen SOC 2 Bericht, bevor sie Geschäfte mit Ihnen machen, insbesondere mittelständische und große Unternehmen. Selbst wenn es keine zwingende Voraussetzung ist, werden Interessenten, die ähnliche Dienstleister vergleichen, wahrscheinlich einen SOC 2 Bericht als Unterscheidungsmerkmal bei ihrer Auswahl betrachten.

Letztendlich ist SOC 2 im Verkaufsprozess von einem Wettbewerbsvorteil zu einer Grundvoraussetzung für Informationssicherheit geworden. Ohne einen SOC 2-Bericht werden Verkaufsprozesse wahrscheinlich ins Stocken geraten oder während der Beschaffung und Sicherheitsüberprüfung scheitern.

Auch wenn Sie derzeit keine Interessenten haben, die einen SOC 2-Bericht anfordern, sollten Sie daran denken, dass es über ein Jahr dauern kann, sich auf die SOC 2-Prüfung vorzubereiten und diese abzuschließen. Es ist nie zu früh, mit der Vorbereitung auf die Einhaltung der Vorschriften zu beginnen.

Wenn Sie unter Zeitdruck geraten, um SOC 2-konform zu werden, können Automatisierungstools wie Secureframe diesen Prozess effizient beschleunigen.

2. Handelt Ihre Organisation mit sensiblen Kundendaten?

Egal, ob Sie Kundendaten verwenden, speichern, darauf zugreifen oder verarbeiten, es ist eine bewährte Praxis, einem Cybersecurity-Standard wie SOC 2 oder ISO 27001 zu entsprechen.

Das Abschließen des SOC 2-Audits hilft Ihnen, die Erwartungen Ihrer Kunden zu erfüllen und sensible Informationen vor Datenverletzungen zu schützen.

3. Benötigt Ihr Unternehmen definierte Sicherheitsprozesse und -richtlinien?

Der SOC 2-Rahmen kann dazu beitragen, die Sicherheit Ihrer Organisation zu stärken, indem er von Ihnen verlangt, eine Vielzahl interner Kontrollen zu implementieren, einschließlich einer formellen Risikomanagementstrategie, regelmäßiger Mitarbeiterschulungen, Richtlinienüberprüfungen und periodischer Audits. All dies kann die Art und Weise verbessern, wie Ihre gesamte Organisation über Risiko nachdenkt und es verwaltet.

Ganz zu schweigen davon, dass es oft betriebliche Ineffizienzen wie widersprüchliche Richtlinien, redundante Tools und veraltete Software aufdeckt. Die Vorbereitung und Durchführung eines SOC 2-Audits zwingt Organisationen dazu, diese Probleme anzugehen und starke, nachhaltige Sicherheitsprozesse und -richtlinien aufzubauen, bevor Sicherheitsvorfälle und -ereignisse eintreten.

4. Benötigen Sie einen Rahmen zur Verwaltung organisationaler Risiken?

SOC 2 bietet einen Rahmen zur Identifizierung und Bewältigung von Risiken für Ihr Unternehmen, unabhängig davon, ob sie sich aus Sicherheitsangriffen, potenziellem Betrug, Naturkatastrophen oder fehlerhaften betrieblichen Praktiken ergeben. Risikobewertungen und andere Risikomanagementpraktiken werden oft übersehen, sind aber entscheidend für die Fähigkeit eines Unternehmens, sicher zu skalieren und erfolgreich durch eine sich wandelnde Bedrohungslandschaft zu navigieren.

Die Erreichung der SOC 2-Konformität bietet eine Drittparteiengarantie, dass Sie über angemessene Risikomanagementprozesse und -verfahren verfügen.

5. Möchten Sie eine Unternehmenskultur, die Sicherheit priorisiert?

Sicherheit ist nicht nur die Verantwortung des oberen Managements, des CISO oder der IT-Abteilung – es ist die Verantwortung aller.

Der Aufbau der internen Kontrollen, die für SOC 2 erforderlich sind, fördert ein besseres Verständnis von Sicherheit in Ihrer gesamten Organisation und legt die Grundlage für eine Kultur, die Sicherheit priorisiert.

Um diese Sicherheitskultur aufzubauen und aufrechtzuerhalten, beginnen Sie so früh wie möglich mit den SOC 2-Vorbereitungen, seien Sie transparent gegenüber wichtigen Interessengruppen und Teammitgliedern bezüglich neuer Richtlinien und Verfahren und ermutigen Sie sie, sich zu äußern, wenn sie potenzielle Risiken oder Verstöße gegen Richtlinien bemerken.

6. Müssen Sie Kontrollen im Zusammenhang mit den Trust Services Criteria bewerten?

Wenn Sie Kontrollen im Zusammenhang mit der Sicherheit, dem Datenschutz, der Verfügbarkeit, der Verarbeitungsintegrität und/oder der Vertraulichkeit von Kundendaten bewerten möchten, ist ein SOC 2-Bericht wahrscheinlich für Ihre Organisation sinnvoll.

SOC 2 ist jedoch nur eines der von der AICPA erstellten Rahmenwerke. Wenn Sie stattdessen Kontrollen bewerten möchten, die für die interne Kontrolle Ihrer Kunden über die Finanzberichterstattung relevant sind, ist ein SOC 1-Bericht besser geeignet.

Für Organisationen, die die Finanzberichterstattung eines Kunden beeinflussen, wie z. B. Lohn- oder Schadensbearbeitungsunternehmen, bescheinigen SOC-1-Berichte, dass Finanzberichte und andere Informationen sicher gehandhabt werden.

7. Werden die beabsichtigten Nutzer detaillierte Informationen über die Systeme und Kontrollen Ihrer Organisation verstehen?

Wenn Sie Kontrollen bewerten möchten, die für das TSC relevant sind, müssen Sie als Nächstes fragen, wer Ihre Zielgruppe ist.

Wenn die beabsichtigten Nutzer über das technische Wissen und die Fachkenntnisse verfügen, die zum Verständnis von Systemen und Kontrollen erforderlich sind, können sie wahrscheinlich einen SOC-2-Bericht effektiv nutzen. Wenn den beabsichtigten Nutzern jedoch dieses Wissen und diese Fachkenntnisse fehlen, benötigen sie keine detaillierten Informationen über Ihre Systeme und Kontrollen und sind daher möglicherweise mit einem anderen von der AICPA erstellten Rahmenwerk zufrieden: SOC 3.

Ein SOC 3 Bericht ist dem SOC 2 ähnlich, da beide Berichte die Datensicherheitskontrollen einer Organisation bewerten. Im Gegensatz zu SOC-2-Berichten gehen SOC-3-Berichte jedoch nicht ins Detail über Ihre Systeme und die Tests und Ergebnisse der Kontrollen. Da sie eher auf hoher Ebene sind, können SOC-3-Berichte öffentlich zugänglich gemacht werden, beispielsweise auf einer Unternehmenswebsite.

Alternativ, wenn beabsichtigte Nutzer dieses technische Wissen haben, aber Informationen über die Kontrollen Ihrer Organisation in Bezug auf TSC möchten, um speziell Lieferkettenrisiken besser zu verstehen und zu managen, könnten Sie eine SOC for Supply Chain-Prüfung und den zugehörigen Bericht in Erwägung ziehen.

Benötigen Sie einen SOC 2®-Bericht Typ 1 oder Typ 2?

Sobald Sie sich entschieden haben, dass ein SOC-2-Bericht für Ihre Organisation geeignet ist, müssen Sie zwischen einem Typ I und einem Typ II Bericht wählen. Dies ist eine der wichtigsten Entscheidungen, die Organisationen treffen müssen, wenn sie eine SOC-2-Konformität anstreben.

Hier ist der Hauptunterschied zwischen SOC-2-Berichten Typ I und Typ II: Typ I-Berichte bewerten Ihre internen Sicherheitskontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt. Das Prüfungsunternehmen bewertet, ob Ihre aktuellen Sicherheitskontrollen ausreichen, um sensible Daten zu schützen, und ob sie die Anforderungen der anwendbaren Trust Services Criteria erfüllen.

Typ II-Prüfberichte bewerten, wie gut die Kontrollen einer Dienstleistungsorganisation über einen bestimmten Zeitraum hinweg funktionieren, wobei das typische Prüfungsfenster 3-12 Monate beträgt. Diese Art von SOC-Bericht dauert länger und ist in der Regel teurer.

Die meisten Organisationen wählen ihren Berichtstyp basierend auf Zeitplänen, Ressourcen und Kundenanfragen aus. Wenn Sie so schnell wie möglich einen SOC-2-Bericht benötigen, kann ein Typ-I-Bericht in wenigen Wochen abgeschlossen werden. Sie sind jedoch oft eine kurzfristige Lösung.

Viele potenzielle Kunden lehnen Typ-I-Berichte ab, und Sie werden wahrscheinlich irgendwann einen Typ-II-Bericht benötigen. Die sofortige Entscheidung für die Fertigstellung eines Typ-II-Berichts kann Ihnen Zeit und Geld sparen, da Sie nur eine Prüfung durchlaufen müssen.

Warum sollten Sie Dienstleister nach ihren SOC 2®-Berichten fragen?

Sicherheit beginnt und endet nicht bei Ihrem eigenen Unternehmen und Ihren Mitarbeitern — das Risikomanagement von Anbietern ist ein wichtiger Bestandteil, um Kundendaten sicher zu halten. Wenn Sie im Rahmen Ihres Anbieter-Auswahlverfahrens keine Sicherheitsüberprüfung durchführen, sollten Sie dies tun.

Durch die Überprüfung eines SOC 2-Berichts erhalten Sie:

• Ein tieferes Verständnis des Systems, das zur Erbringung der Dienstleistungen verwendet wird
• Eine Managementaussage des Dienstleisters
• Eine Bewertung des Kontrollumfelds des Dienstleisters durch einen unabhängigen Prüfer und deren formelle Meinung zur Gestaltung und/oder Wirksamkeit des Betriebs

Die Überprüfung des SOC 2-Berichts eines Anbieters kann Ihnen dabei helfen, zusätzliche Risiken, die Sie durch die Zusammenarbeit mit diesem Anbieter eingehen, besser zu verstehen und zusätzliche Kontrollen zu planen, die Sie zur Bewältigung dieser Risiken umsetzen müssen.

Wie Secureframe die SOC 2®-Compliance vereinfacht

Wir sparen Teams Hunderte von Stunden und Tausende von Dollar, die für das Schreiben von Sicherheitsrichtlinien, das Sammeln von Beweismitteln, die Einstellung von Sicherheitsberatern und die Durchführung von Bereitschaftsbewertungen aufgewendet werden. Und da Secureframe Ihre Infrastruktur kontinuierlich überwacht und Sie über Sicherheitslücken informiert, erhalten Sie ihren SOC 2-Bericht schneller und sparen Geld, während Sie gleichzeitig Ihre Sicherheitslage stärken. 

Fordern Sie eine Demo an, um mehr darüber zu erfahren, wie wir Ihnen helfen können, in wenigen Wochen SOC 2-konform zu werden, nicht in Monaten.