Comment Secureframe peut aider

Selon une récente enquête sur les contrôles des systèmes et des organisations (SOC) menée par l'American Institute of Certified Public Accountants (AICPA), la prise de conscience croissante de l'importance de la sécurité informatique chez les tiers a entraîné une augmentation de près de 50 % de la demande d'engagements SOC 2®.

À mesure que de plus en plus de clients et de partenaires commerciaux valorisent les engagements SOC 2 dans le cadre de leurs efforts de gestion des risques tiers, votre organisation de services peut s'attendre à une demande de rapport SOC 2.

Offrant de la flexibilité sans sacrifier la rigueur de la sécurité, SOC 2 est l'un des cadres de sécurité les plus courants en Amérique du Nord. Cependant, se conformer à SOC 2 nécessite un audit complet des systèmes, processus et contrôles de votre organisation. Se préparer à une telle tâche n'est pas une mince affaire.

Pour vous aider, nous avons compilé une liste de contrôle des étapes pré-audit que vous pouvez suivre pour maximiser vos chances de réussir cet audit et d'obtenir la capacité de dire que vous êtes conforme à SOC 2.

Qu'est-ce qu'un audit SOC 2® ?

Un audit SOC 2 est le processus que vous suivez pour vérifier si l'ensemble de contrôles de votre organisation répond aux exigences de conformité SOC 2. Les exigences de conformité SOC 2 se composent de cinq critères de service de confiance (TSC) développés par l'AICPA : sécurité, disponibilité, intégrité des traitements, confidentialité et vie privée.

Autrefois appelés Principes des services de confiance, ces critères offrent un cadre d'évaluation des contrôles d'une organisation de services pertinents pour les informations et les systèmes pour la conformité SOC 2.

Pourquoi obtenir un audit SOC 2 ?

Réussir un audit SOC 2 signifie que vous êtes conforme aux critères de services de confiance que vous avez spécifiés. Cela peut aider à rassurer les clients que vous avez les contrôles nécessaires pour protéger leurs données, ce qui peut débloquer des accords, accélérer votre cycle de vente et vous aider à monter en gamme.

Un rapport SOC 2 peut donc être un outil marketing puissant, montrant aux prospects, clients, partenaires commerciaux et autres parties prenantes clés que vous êtes sérieux en matière de sécurité des données.

Prendre cet engagement en faveur de la sécurité des données et obtenir un rapport SOC 2 nécessite un investissement important de temps, d'argent et de ressources organisationnelles.

Voyons de plus près les étapes qu'une organisation doit suivre dans son parcours de conformité SOC 2 ci-dessous.

Votre liste de contrôle en 8 étapes pour préparer et réussir votre audit SOC 2

Atteindre la conformité SOC 2 n'est pas aussi simple que de passer un audit. Vous devez mettre en œuvre des contrôles afin de répondre aux critères de services de confiance concernés, identifier les lacunes et les combler avant l'audit. Même lorsque des contrôles sont en place, vous devez vous assurer que votre équipe adopte les meilleures pratiques en matière de sécurité de l'information pour maximiser vos chances de réussir l'audit. Ces préparatifs ne se font pas du jour au lendemain : ils peuvent prendre plusieurs semaines à plusieurs mois.

Pour simplifier le processus, nous avons créé une liste de contrôle en 8 étapes pour être prêt pour l'audit.

1. Sélectionnez votre type de rapport

Pour commencer, vous devrez choisir le type de rapport SOC 2 que vous souhaitez. Il existe deux types :

• Type 1 : Évalue l'efficacité de la conception des contrôles à un moment donné.
• Type 2 : Évalue l'efficacité de la conception et de l'exploitation des contrôles sur une période de temps (généralement entre 3 à 12 mois).

En d'autres termes, le Type 1 évalue la qualité de la conception des contrôles alors que le Type 2 mesure plus précisément les contrôles en action.

Étant donné que le Type 1 n'analyse que l'efficacité de la conception à une date unique, il sera moins chronophage et demandera moins de ressources. Alors que le Type 2 est plus intensif, il a plus de poids pour la qualité des contrôles conçus et leur efficacité opérationnelle — ce qui est plus commercialisable. Compte tenu de cette rigueur accrue, les clients préfèrent généralement voir des rapports de Type 2.

Le choix dépend de ce que demandent vos clients, mais en règle générale, optez pour le Type 2 si vous vous souciez davantage de la fonction des contrôles dans le monde réel. Si vous vous souciez davantage de l'efficacité de la conception des contrôles et que vous souhaitez économiser des ressources, optez pour le Type 1.

2. Déterminez la portée et les objectifs de votre audit SOC 2

La partie suivante de la préparation de votre audit SOC 2 consiste à définir la portée et les objectifs.

Les audits SOC 2 examinent l'infrastructure, les données, les personnes, les politiques de gestion des risques et les logiciels, pour ne citer que quelques éléments. Vous devez déterminer qui et quoi dans chacune de ces catégories seront soumis à l'audit.

Ensuite, définissez les objectifs des systèmes ou services entrant dans le cadre de l'audit. En d'autres termes, qu'avez-vous dit à vos clients que ces systèmes ou services feront ? Vous pouvez généralement trouver cette information dans les contrats, les accords de niveau de service ou les documents publiés (comme le site Web de votre entreprise).

3. Sélectionnez vos critères de services de confiance

Les audits SOC 2 évaluent vos contrôles selon la portée de l'audit mentionnée précédemment par rapport aux critères de services de confiance définis par l'AICPA.

Rappelez-vous que cinq critères de services de confiance composent les exigences de conformité SOC 2 :

• Sécurité : Protéger les informations et les systèmes contre tout accès non autorisé, divulgation d'informations ou autre mauvaise gestion/dommage.
• Disponibilité : Les informations et les systèmes peuvent répondre aux objectifs de service de votre organisation — tels que ceux définis dans les accords de niveau de service — et sont disponibles pour fonctionner.
• Intégrité du traitement : Vos systèmes exécutent leurs fonctions de manière complète, précise, valide, rapide et en conformité avec les objectifs de votre organisation.
• Confidentialité : Vous collectez, utilisez, conservez, divulguez et éliminez les données et informations non personnelles de manière appropriée.
• Vie privée : Vous collectez, utilisez, conservez, divulguez et éliminez les informations personnelles des personnes de manière appropriée.

Heureusement, vous n'avez pas à subir un audit pour les cinq principes à la fois. Le seul principe obligatoire est la sécurité, les autres sont recommandés en fonction de votre entreprise. Par exemple, si vous traitez beaucoup de données personnelles ou sensibles, il serait logique que votre organisation inclue la confidentialité ou la protection de la vie privée.

Si vous manquez de ressources pour l'audit, choisissez des critères en plus de la sécurité qui offrent le meilleur retour sur investissement potentiel ou ceux que vous êtes sur le point d'atteindre sans beaucoup de travail supplémentaire.

Vous pouvez opter pour les cinq à la fois si vous le pouvez ; gardez simplement à l'esprit que la portée et le coût de l'audit augmenteront avec chaque principe de confiance supplémentaire que vous ajouterez.

4. Mener une évaluation des risques

Ensuite, vous devrez identifier les risques potentiels pour vos actifs informationnels, infrastructures, logiciels, personnels, procédures et données qui peuvent affecter la capacité de votre organisation à atteindre ses objectifs. Dans le cadre du processus d'évaluation, vous voudrez déterminer la probabilité qu'un risque puisse se produire ainsi que son impact potentiel sur les affaires. Vous pouvez ensuite les classer en fonction du risque global pour votre organisation.

Ce classement vous aidera à répondre de manière appropriée à chaque risque. Cela peut impliquer le développement ou la mise à jour d'un plan de continuité des activités, l'achat de technologies ou la mise en place de contrôles d'accès ou d'autres contrôles de sécurité pour atténuer le risque à un niveau acceptable.

5. Effectuer une évaluation initiale de la préparation

Une fois que vous avez mis en place des politiques, processus et contrôles pour atténuer les risques, vous êtes prêt pour une évaluation de la préparation. Une évaluation de la préparation est comme une version pratique du véritable audit SOC 2.

Bien que vous puissiez effectuer une auto-évaluation si vous savez comment faire, faire appel à un auditeur ou à un autre tiers est souvent le meilleur choix car ils ont l'expertise et une perspective extérieure. Si vous travaillez avec Secureframe, nous effectuerons cette évaluation de la préparation pour vous.

Lors d'une évaluation de la préparation, l'auditeur examine tous vos systèmes, processus et contrôles, documentant les processus clés qui figureront dans l'audit officiel.

À la fin, ils émettent une lettre de gestion détaillant les faiblesses ou les lacunes trouvées qui se rapportent à chaque exigence de service de confiance, ainsi que des recommandations pour les corriger.

L'évaluation initiale de la préparation vous aide à identifier les domaines qui peuvent nécessiter une amélioration et vous donne une idée de ce que l'auditeur examinera.

Bien sûr, l'auditeur ne peut pas vous aider directement à corriger les faiblesses ou à mettre en œuvre les suggestions. Cela menacerait leur indépendance, ils ne peuvent pas auditer objectivement leur propre travail.

Cette partie vous incombe, d'où l'intervention de la prochaine étape.

6. Effectuer une analyse des écarts et une remédiation

Après avoir effectué une évaluation de la préparation, vous voudrez réaliser une analyse des écarts et combler les lacunes que vous identifiez.

Cela implique de regarder où vous vous situez par rapport à votre évaluation initiale de la préparation, à quoi ressemble la conformité en termes de critères de confiance SOC 2, puis de corriger les problèmes que vous trouvez pour vous conformer aux normes SOC 2 avant l'audit réel.

L'analyse des écarts et la remédiation peuvent prendre quelques mois et peuvent impliquer :

• La mise en place de contrôles
• L'interview des employés
• La formation des employés sur les contrôles
• La création et la mise à jour de la documentation des contrôles
• La modification des workflows

Comme pour l'évaluation de la préparation, vous pouvez être en mesure de sous-traiter votre analyse des écarts à une autre entreprise spécialisée dans ce processus, bien que cela puisse coûter quelques milliers de dollars supplémentaires.

Vous pouvez opter pour un outil d'automatisation de la conformité à la place. Cet outil peut vérifier tous vos systèmes et contrôles par rapport aux critères SOC 2 pour signaler immédiatement toute mauvaise configuration ou lacune dans votre posture de conformité. Il peut également offrir des conseils de remédiation sur mesure qui facilitent la correction rapide et facile des lacunes.

7. Mettre en place un processus de surveillance continue

Après avoir comblé les lacunes identifiées, mettez en place un processus de surveillance de vos contrôles pour vous assurer qu'ils sont efficaces dans le temps.

Un outil d'automatisation de la conformité peut également automatiser ce processus. Utiliser l'automatisation pour surveiller les contrôles en temps réel peut fournir à une organisation une vision beaucoup plus dynamique de l'efficacité de ces contrôles et de la posture globale de sécurité de l'organisation que les processus manuels seuls. En effet, l'automatisation de la collecte, de l'analyse et du reporting des données, lorsque cela est possible, permet aux organisations de surveiller un plus grand nombre de métriques de sécurité avec moins de ressources, des fréquences plus élevées et des tailles d'échantillon plus importantes.

Une fois que vous estimez avoir abordé tout ce qui est pertinent pour votre périmètre et vos critères de services de confiance, vous êtes prêt à demander un audit SOC 2 formel.

8. Trouver un auditeur SOC 2

Étant donné que l'AICPA a créé les lignes directrices de sécurité SOC, tout cabinet de CPA peut effectuer votre audit. 

Cependant, vous voudrez choisir un cabinet de CPA spécialisé dans les systèmes d'information.

Si vous travaillez actuellement avec un cabinet qui n'a pas de CPA ayant des connaissances et une expérience des systèmes d'information, votre meilleure option est d'engager un autre cabinet pour l'audit. Votre cabinet actuel peut être en mesure de fournir des conseils sur les préparatifs, mais travailler avec un cabinet spécialisé dans le domaine de la sécurité de l'information augmentera vos chances de réussir l'audit. 

Il est bon de noter que comme il n'y a pas de certification formelle, engager un cabinet de CPA avec plus d'expérience en SOC 2 peut apporter plus de prestige au résultat final, maximisant ainsi votre réputation auprès des clients. 

Cela dit, vous devrez payer plus cher pour un cabinet plus renommé.

Vous êtes maintenant prêt à subir l'audit. Voyons ci-dessous comment se déroule le processus.

Quel est le processus d'audit SOC 2 ?

Comprendre à quoi s'attendre pendant le processus d'audit peut également aider à le rendre plus fluide. Bien que chaque auditeur puisse avoir un processus légèrement différent en fonction de la technologie qu'il utilise, de la taille de l'organisation auditée et d'autres facteurs, voici le processus général :

1. Le questionnaire de sécurité

De nombreux cabinets d'audit commencent par vous administrer, à vous et à votre équipe, un questionnaire. 

Cela comporte de nombreuses questions concernant les politiques de l'entreprise, les procédures, l'infrastructure informatique et les contrôles. 

Habituer votre équipe à de bonnes habitudes de sécurité le plus tôt possible avant l'audit vous aide ici. Ils seront capables de répondre aux questions en toute confiance.

2. Recueil de preuves des contrôles

Ensuite, les auditeurs demanderont à votre équipe de leur fournir des preuves et des documents concernant les contrôles au sein de votre organisation.

Vous avez besoin de preuves pour chaque politique et contrôle interne afin de démontrer que tout est conforme. Les auditeurs utilisent cela dans le cadre de leur évaluation pour comprendre comment les contrôles sont censés fonctionner.

Un outil d'automatisation de la conformité peut également automatiser ce processus afin que vous n'ayez pas à perdre un temps précieux à compiler des preuves dans des feuilles de calcul, en prenant des captures d'écran, etc.

3. Évaluation

Lors de l'évaluation, les auditeurs pourraient demander aux responsables de chaque processus couvert par votre audit SOC 2 de leur expliquer leurs processus métier pour mieux les comprendre.

4. Suivi

Les audits SOC 2 sont intensifs. En conséquence, les auditeurs découvrent souvent des points pour lesquels ils ont besoin de plus de preuves, malgré tout le travail de préparation.

Ils peuvent demander à votre équipe des clarifications sur les processus ou les contrôles, ou ils peuvent souhaiter des documents supplémentaires.

Dans certains cas, si l'auditeur remarque des lacunes évidentes en matière de conformité qui peuvent être corrigées rapidement, il pourrait vous demander de les rectifier avant de continuer.

Les auditeurs documenteront également leur visite, au cas où un suivi supplémentaire serait nécessaire.

5. Le rapport SOC 2

À la fin de l'audit, le cabinet d'audit vous remettra un rapport d'audit SOC 2.

Il n'y a pas de certification SOC 2 formelle. Au lieu de cela, la partie principale du rapport contient l'opinion de l'auditeur concernant l'efficacité de vos contrôles internes en ce qui concerne les principes de confiance spécifiés.

Il existe quelques types d'opinions qu'ils peuvent offrir :

• Opinion non modifiée (ou non qualifiée) : Pas d'inexactitudes matérielles ou de défauts dans les systèmes. C'est votre objectif.
• Opinion qualifiée : Il y a des erreurs matérielles dans les descriptions des contrôles systèmes, mais elles sont limitées à des domaines spécifiques.
• Opinion défavorable : Il existe des preuves suffisantes qu'il y a des inexactitudes matérielles dans la description de vos contrôles et des faiblesses dans la conception et l'efficacité opérationnelle.

Nous espérons que vos efforts porteront leurs fruits et que vous obteniez un rapport SOC 2 avec une opinion non modifiée pour chaque critère de confiance que vous avez choisi.

Comment Secureframe peut vous aider à vous préparer et à réussir votre audit SOC 2

Sans la bonne technologie et expertise, se préparer à un audit SOC 2 nécessitera un investissement important de temps, d'argent et d'énergie mentale.

La plateforme d'automatisation de la conformité de Secureframe, associée à une équipe interne d'experts en conformité, peut aider à rationaliser l'ensemble du processus. Avec Secureframe, vous pouvez :

• Collecter automatiquement des preuves, les tester par rapport aux exigences SOC 2 et les partager avec votre auditeur dans une Data Room sécurisée
• Surveiller en permanence votre pile technologique et recevoir des alertes pour les menaces et les non-conformités afin de maintenir facilement la conformité SOC 2 année après année
• Accélérer le temps nécessaire à la conformité pour d'autres cadres, y compris ISO 27001, PCI DSS et HIPAA
• Gagner du temps sur la création de politiques avec notre bibliothèque de modèles de politiques approuvées par les auditeurs
• Mener des efforts de gestion des risques tiers et de conformité des fournisseurs en utilisant les modules de risque et de fournisseur de Secureframe
• Obtenir un soutien expert de bout en bout de la part d'experts en conformité et d'anciens auditeurs tout au long du processus

Grâce à ces capacités et plus encore, 95% des utilisateurs de Secureframe ont déclaré avoir économisé du temps et des ressources pour obtenir et maintenir la conformité dans une enquête menée par UserEvidence.

Demandez une démonstration gratuite dès aujourd'hui pour en savoir plus sur la façon dont Secureframe peut simplifier la préparation de l'audit SOC 2.