Die Informationssicherheit ist zu einem integralen Bestandteil der Entwicklung eines Softwareunternehmens geworden, insbesondere für Unternehmen, die auf Drittanbieter wie Amazon Web Services, Google Cloud und Microsoft Azure angewiesen sind, um sensible Kundeninformationen zu speichern. Das Missmanagement von Unternehmensdaten kann ein Unternehmen anfällig für Angriffe machen und seinen öffentlichen Ruf dauerhaft schädigen.

System- und Organisationskontrollen, besser bekannt als SOC 1, SOC 2 und SOC 3, wurden vom American Institute of CPAs (AICPA) entwickelt, um ein System von Kontrollmechanismen zu schaffen, das Dienstleistungsorganisationen leiten soll. Eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft verwendet das SOC-Rahmenwerk, um verschiedene interne Kontrollen zu prüfen und einen SOC-Bericht über die Gestaltung und Wirksamkeit dieser internen Kontrollen zu erstellen.

SOC 1 vs SOC 2 vs SOC 3 - Welche verschiedenen Arten von SOC-Berichten gibt es?

Es gibt drei verschiedene Arten von SOC-Berichten, und es ist wichtig, den Unterschied zwischen SOC 1, SOC 2 und SOC 3 zu verstehen, um die erforderliche Konformität für Ihr Unternehmen auszuwählen.

• SOC 1 — Interne Kontrolle über Finanzberichterstattung (ICFR)
• SOC 2 — Kriterien für vertrauenswürdige Dienstleistungen
• SOC 3 — Kriterien für vertrauenswürdige Dienstleistungen für den allgemeinen Nutzungsbericht

Der relevanteste SOC-Bericht für ein Unternehmen hängt von den von der Firma gehosteten/verarbeiteten Informationen ab. Ein SOC 1-Bericht hat einen finanziellen Schwerpunkt. Wenn Sie beispielsweise Gehaltsabrechnungsdienste anbieten, kann ein SOC 1-Bericht erforderlich sein, um Geschäfte zu tätigen. Ein SOC 2-Bericht wird in der Regel angefordert, wenn Sie andere Arten von Informationen für einen Kunden hosten/verarbeiten. SOC 3-Berichte sind weniger formell als SOC 2-Berichte und eignen sich besser als öffentliches Marketingmaterial für eine Website oder ein Whitepaper. Es gibt keine einheitliche Lösung in Bezug auf SOC, da SOC-Kontrollen und -Berichte in der Regel einzigartig für verschiedene Dienstleistungsorganisationen sind.

Je nach Art der gehosteten und verarbeiteten Informationen kann von Ihnen sowohl ein SOC 1- als auch ein SOC 2-Bericht verlangt werden.

Was ist der Unterschied zwischen Typ I und Typ II?

SOC 1 und SOC 2 haben zwei Berichtsebenen, die durch die Erklärung zu Prüfungsstandards (SSAE) Nr. 18 festgelegt sind:

• Typ I — beschreibt die Systeme einer Dienstleistungsorganisation und ob die Angemessenheit und Gestaltung der spezifizierten Kontrollen den relevanten Vertrauenskriterien entsprechen.
• Typ II — umfasst das vorherige und misst auch die operative Effizienz der spezifizierten Kontrollen.

Warum fordern Kunden immer einen SOC 2-Bericht?

Der am häufigsten zitierte Bericht ist der SOC 2. SaaS-Anbieter, insbesondere diejenigen im Unternehmens- und Mid-Market-Bereich, werden in der Regel von den Rechts-, Sicherheits- und Beschaffungsabteilungen ihrer Kunden aufgefordert, eine Kopie des SOC 2-Berichts des Unternehmens bereitzustellen.

Der SOC 2 wird nicht durch regulatorische Konformität motiviert, im Gegensatz zu vielen anderen Rahmenwerken wie HIPAA, DSGVO und CCPA. Stattdessen wird er von Organisationen verwendet, die ihren Kunden und anderen verantwortlichen Stellen nachweisen wollen, dass sie interne Kontrollen eingerichtet haben, um die Daten der Kunden angemessen zu schützen.

Soll ich mich für SOC 2 Typ I oder Typ II entscheiden?

Die Typen I und II von SOC 2 sind sehr ähnlich und leicht zu verwechseln. Der offensichtlichste Unterschied besteht in dem Zeitraum, den die Berichte abdecken. Typ I beschreibt die Angemessenheit und Gestaltung der Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt. Typ II erstreckt sich über einen längeren Zeitraum, in der Regel 3 bis 12 Monate, und kann die Wirksamkeit der Kontrollen messen. Dies bedeutet, dass Typ II mehr Zeit und Ressourcen erfordert, aber aus diesen Gründen auch für Ihre Kunden wertvoller ist. Unternehmen, Mittelständler und andere Unternehmen, die mit sensiblen Daten zu tun haben, wie z. B. Versicherungsunternehmen, arbeiten häufig lieber mit Unternehmen zusammen, die einen SOC 2-Typ-II-Bericht haben.

Für die meisten Unternehmen ist es am besten, zuerst den SOC 2 Typ I Bericht zu erstellen. Ein Typ-I-Bericht kann in wenigen Wochen abgeschlossen werden, im Gegensatz zu mehreren Monaten oder Jahren (oder mehr), die ein SOC 2-Typ-II-Bericht in Anspruch nehmen kann.

Was sind die Kriterien für SOC 2-Vertrauensdienste?

Für SOC 2 gibt es fünf Kriterien für Vertrauensdienste, die bewertet werden können. Von den fünf ist nur das Sicherheitskriterium erforderlich, um einen SOC 2-Bericht zu erhalten.

• Sicherheit — Informationen und Systeme sind vor unbefugtem Zugriff und unbefugter Offenlegung geschützt, einschließlich potenziell schädlicher Schäden an den Systemen. Informationen (oder Daten) müssen beim Sammeln oder Erstellen, Verwenden, Verarbeiten, Übertragen und Speichern geschützt werden.
• Verfügbarkeit — Die Daten und Systeme sind für den Betrieb und die Nutzung verfügbar. Die Systeme beinhalten Kontrollen zur Unterstützung der Zugänglichkeit für den Betrieb, die Überwachung und die Wartung.
• Vertraulichkeit — Die Organisation muss Informationen schützen, die als vertraulich gekennzeichnet sind (d. h. alle sensiblen Informationen).
• Integrität der Verarbeitung — Die Verarbeitung der Systeme (insbesondere der Kundendaten) ist vollständig, gültig, genau, rechtzeitig und autorisiert, um die Ziele der Entität zu erreichen.
• Privatsphäre — Persönliche Informationen werden gemäß den relevanten Vorschriften und Richtlinien gesammelt, verwendet, aufbewahrt, offengelegt und entsorgt.

Benötige ich sowohl einen SOC 1- als auch einen SOC 2-Bericht?

Es gibt eine Reihe von Organisationen, die sowohl einen SOC 1- als auch einen SOC 2-Bericht benötigen könnten. Dies hängt vom Umfang der von der Organisation erbrachten Dienstleistungen und ihren Kunden ab. Sie könnten Kunden haben, die in einigen Fällen einen SOC 1 und in anderen Fällen einen SOC 2 verlangen. Wie gesagt, dies hängt von der Art der Dienstleistungen und der beabsichtigten Nutzung durch Ihre Kunden ab. Es gibt Überschneidungen zwischen den beiden, was die Vorbereitung und die Tests rationalisieren kann.

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