Regulatorische Compliance: Vorteile und Best Practices, um Ihr Unternehmen zu schützen [+ Checkliste]
Als Organisation müssen Sie möglicherweise eine Reihe von lokalen, bundesstaatlichen und branchenspezifischen Vorschriften einhalten.
Dies wird für Organisationen immer herausfordernder, da sich die Vorschriften ständig weiterentwickeln, um den sich ändernden Bedrohungslandschaften und den zunehmenden Datenschutzbedenken der Verbraucher gerecht zu werden. Kleine Unternehmen und andere Organisationen, die über keine interne Compliance-Expertise verfügen, erleben dieses Problem am akutesten.
Um Ihnen ein besseres Verständnis dafür zu vermitteln, was regulatorische Compliance ist und wie sie für Ihre Organisation gilt, werden wir im Folgenden die Grundlagen behandeln, einschließlich gängiger regulatorischer Compliance-Rahmenwerke und Best Practices.
Was ist regulatorische Compliance?
Regulatorische Compliance bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, die von Regierungs- und Regulierungsbehörden erstellt wurden und für eine Organisation auf der Grundlage ihres Sektors und ihrer geografischen Lage gelten.
Um regulatorische Compliance zu erreichen, müssen Organisationen:
- Alle geltenden Gesetze und Vorschriften identifizieren, die das Unternehmen betreffen
- Bereiche entdecken, in denen die Organisation die gesetzlichen Vorschriften nicht erfüllt
- Kontrollen und Verfahren implementieren, um die Einhaltung der Gesetze und Vorschriften wirksam zu gewährleisten
- Mit Änderungen der Gesetze und Vorschriften Schritt halten, die ihre Branche und ihr Land betreffen
Organisationen, die keine Schutzmaßnahmen ergreifen, um lokale, bundesstaatliche oder branchenspezifische Vorschriften einzuhalten, riskieren finanzielle Strafen und Reputationsschäden.
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Warum ist regulatorische Compliance wichtig?
Regulatorische Compliance bietet einer Organisation mehrere Vorteile. Im Folgenden betrachten wir vier der größten Vorteile.
1. Vermeidung von Geldstrafen und Bußgeldern
Es ist entscheidend zu recherchieren, welche Vorschriften und Gesetze für Ihre Organisation basierend auf Ihrem Standort und Ihrer Branche gelten.
Wenn Sie beispielsweise Kundendaten sammeln — sei es Kreditkarteninformationen, Website-Cookies oder persönlich identifizierbare Informationen (PII) — gibt es Vorschriften, die Sie einhalten sollten. Wenn Sie Daten von EU-Bürgern sammeln, müssen Sie die DSGVO einhalten. Europas DSGVO gilt als eine der strengsten Vorschriften, wobei die ICO Organisationen für Verstöße mit bis zu 20 Millionen Euro strafrechtlich verfolgt.
Auch die USA verschärfen die Einhaltung, indem sie mehrere bundesstaatliche Vorschriften einführen. Besonders bemerkenswert ist der California Consumer Privacy Act (CCPA), der keine Obergrenze für Bußgelder hat. Das bedeutet, dass Organisationen potenziell enormen Geldstrafen ausgesetzt sein könnten, wenn sie nicht konform sind.
Die Implementierung eines umfassenden regulatorischen Compliance-Programms kann Ihnen helfen, Geldstrafen und Bußgelder zu vermeiden.
2. Optimierung interner Prozesse und Verfahren
Die Einhaltung von Branchenvorschriften und Gesetzen kann Organisationen dabei helfen, optimierte, skalierbare interne Geschäftsprozesse und -verfahren zu erstellen.
Zum Beispiel verlangt die HIPAA-Vorschrift von Organisationen, eine Reihe von Richtlinien und Verfahren zu erstellen und umzusetzen, die sicherstellen, dass einzelne Mitarbeiter PHI in ihrer täglichen Arbeit sicher handhaben. Dies kann eine Richtlinie zum Zugriffsmanagement, eine Richtlinie zur Datensicherung und -aufbewahrung, eine Richtlinie zur Katastrophenwiederherstellung und eine Richtlinie zur Incident Response umfassen, um nur einige zu nennen.
Interne Prozesse und Verfahren wie diese helfen nicht nur dabei, die Einhaltung von Vorschriften sicherzustellen. Sie verringern auch das Risiko von Datenverletzungen, verbessern die Mitarbeiterbindung und -engagement und stärken die allgemeine Sicherheitslage einer Organisation.
3. Verhinderung von Sicherheitsverletzungen
Organisationen in jeder Branche, die Daten sammeln und speichern, können Opfer eines kostspieligen Angriffs werden. Bestimmte Branchen wie das Gesundheitswesen und die Finanzwelt halten besonders sensible Informationen und sind daher anfälliger.
Dem Gesundheitssektor ereigneten sich allein im ersten Halbjahr 2023 etwa 295 Verstöße, die mehr als 39 Millionen Einzelpersonen betrafen, laut dem HHS Office for Civil Rights (OCR) Data Breach Portal.
Starke Maßnahmen zur Einhaltung von Vorschriften können Cyberkriminelle davon abhalten, Ihre Organisation anzugreifen, und dazu beitragen, Ihre Daten sicher zu halten.
4. Verbesserung des Rufs
Ein massiver Sicherheitsverstoß kann den Ruf eines Unternehmens zunichte machen. Zum Beispiel verursachte der Angriff auf T-Mobile im Jahr 2022, bei dem die privaten Informationen von über 77 Millionen Menschen offengelegt wurden, erheblichen Schaden für den Ruf der Marke. Das Unternehmen musste nicht nur die betroffenen Kunden darüber informieren, dass ihre Daten kompromittiert wurden, und 350 Millionen US-Dollar zahlen, um mehrere Sammelklagen beizulegen - das Ereignis machte auch weltweit Schlagzeilen und wird als massives Versagen der Cybersicherheit angesehen.
Das Vertrauen der Stakeholder nach einem Verstoß wiederherzustellen, ist mühsame Arbeit und nicht garantiert. Die Einhaltung von Vorschriften muss ernst genommen werden, um das Engagement Ihrer Organisation zum Schutz ihrer Daten zu demonstrieren und das Vertrauen von Lieferanten, Kunden und Klienten zu bewahren.
5. Abschlüsse erzielen
Die meisten potenziellen Kunden erwarten, dass ihre Lieferanten die geltenden Gesetze und Vorschriften einhalten, bevor sie einen Vertrag unterzeichnen. Dies gilt insbesondere für Kunden in den Bereichen Finanzdienstleistungen, Gesundheitswesen und Versicherungen, die besonders sensible Informationen enthalten.
Die Erreichung der Einhaltung von Vorschriften zeigt Ihr Engagement für die Sicherheit Ihrer und der Daten Ihrer Kunden. Dies kann einen großen Wettbewerbsvorteil bieten, Ihnen helfen, mehr Geschäfte schneller abzuschließen und im Markt aufzusteigen.
Regulative Konformitätsrahmen
Regulative Konformitätsrahmen bieten Richtlinien für den Umgang mit personenbezogenen Daten, Patientengesundheitsinformationen, Kreditkarteninformationen und mehr. Durch die Befolgung dieser Richtlinien können Organisationen nicht nur die gesetzlichen Anforderungen erfüllen, sondern auch ihre Sicherheit stärken und andere Geschäftsziele erreichen, wie die Beschleunigung der Umsatzgeschwindigkeit.
Werfen wir einen Blick auf einige der gängigsten regulatorischen Konformitätsrahmen, um Ihnen zu helfen, zu entscheiden, welche für Ihre Organisation geeignet sind.
HIPAA
Für wen es gilt: Der Gesundheitssektor
Der Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA) ist ein Bundesgesetz von 1996, das Standards zum Schutz von Patientengesundheitsinformationen vorschreibt. Alle Gesundheitsorganisationen müssen Cybersicherheitspraktiken befolgen und Risikobewertungen durchführen, um den HIPAA-Vorschriften zu entsprechen.
Der Gesundheitssektor ist das siebt häufigste Ziel von Cyberangriffen, daher müssen Organisationen in diesem Sektor wachsam sein.
PCI DSS
Für wen es gilt: Händler und Dienstleister, die Karteninhaberdaten speichern, verarbeiten oder übertragen oder die Sicherheit der Karteninhaberdaten ihrer Kunden beeinflussen können.
Der Payment Card Industry Data Security Standard (PCI DSS) wurde 2006 erstellt, um sicherzustellen, dass alle Unternehmen, die Kreditkarteninformationen akzeptieren, verarbeiten, speichern oder übermitteln, sicher arbeiten. Das Rahmenwerk ist in erster Linie zum Schutz der Verbraucher und zum Schutz der Karteninhaberdaten gedacht. Alle Finanzinstitute, Einzelhandelsunternehmen und anderen Organisationen, die diese Informationen verarbeiten, müssen unabhängig von ihrer Größe die PCI DSS einhalten.
Im Gegensatz zu staatlich vorgeschriebenen Rahmenwerken wird die PCI DSS-Compliance von den Zahlungsmarken (MasterCard, Visa usw.) durchgesetzt.
DSGVO
Wen es betrifft: Alle Unternehmen, die Daten von EU-Bürgern sammeln
Die Europäische Union hat die General Data Protection Regulation (GDPR) verabschiedet, um die Daten von EU-Bürgern zu schützen. Sie gilt für alle Unternehmen, die Daten von EU-Bürgern sammeln und verarbeiten, unabhängig davon, ob diese Unternehmen in der EU ansässig sind oder nicht. Das Rahmenwerk enthält Vorschriften in Bezug auf Verbraucherrechte zum Datenzugriff, Datenschutzrechte, Einwilligung und mehr. Die Einhaltung wird vom Information Commissioner's Office (ICO) überwacht.
Die Verordnung ist umfangreich – genau 88 Seiten – und das ICO ist bekannt dafür, Unternehmen, die sie nicht einhalten, stark zu bestrafen. Beispielsweise wurde Amazon 2021 berüchtigt mit über 880 Millionen Dollar wegen der Verfolgung von Benutzerdaten ohne entsprechende Einwilligung bestraft.
CCPA
Wen es betrifft: Unternehmen und Werbetechnologieunternehmen, die persönliche Daten von Einwohnern Kaliforniens verwalten
Der California Consumer Privacy Act (CCPA) wurde 2018 verabschiedet, um den Datenschutz und die Datensicherheit der Einwohner Kaliforniens zu schützen. Er erfordert die Einhaltung durch Unternehmen, die Benutzerinformationen sammeln, und die Werbetechnologieunternehmen, die diese kaufen, auch wenn diese Organisationen nicht physisch in Kalifornien oder den Vereinigten Staaten ansässig sind.
Er wird vom Büro des Generalstaatsanwalts von Kalifornien durchgesetzt.
SOX
Wen es betrifft: Öffentliche Unternehmen in den USA
Der Sarbanes-Oxley Act von 2002 (SOX) ist eine der bekanntesten Vorschriften in den Vereinigten Staaten. Nach einer Reihe großer Buchhaltungsskandale, die das Vertrauen der Anleger und der Öffentlichkeit Anfang der 2000er Jahre erschütterten, wurden mit dieser Vorschrift strenge Regeln für börsennotierte US-Unternehmen aufgestellt, um die Finanzcompliance und Unternehmensangaben zu dokumentieren, um Finanzbetrug zu verhindern und die Anleger und die Öffentlichkeit zu schützen.
Obwohl privat geführte Unternehmen und gemeinnützige Organisationen in der Regel nicht SOX-konform sein müssen, gelten viele der Rahmenanforderungen als bewährte Verfahren, die jedes Unternehmen umsetzen sollte.
SOX wird von der Securities and Exchange Commission (SEC) durchgesetzt und die Prüfregeln werden vom Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) überwacht.
FISMA
Wen es betrifft: Die Bundesregierung, unterstützende Agenturen und Drittanbieter, die in ihrem Auftrag tätig sind und/oder Bundesdaten verarbeiten
Der Federal Information Security Management Act (FISMA) wurde mit dem Ziel verabschiedet, die Vermögenswerte der US-Regierung besser zu schützen. Es erfordert, dass die Bundesregierung und Dritte, die in ihrem Namen tätig sind, alle Vermögenswerte und Netzwerkintegrationen dokumentieren, ihre IT-Infrastruktur überwachen und regelmäßig Risiken bewerten.
Das Department of Homeland Security ist für die Überwachung der Umsetzung verantwortlich.
FAR
Wen es betrifft:: Exekutivagenturen
Zweck der Federal Acquisition Regulation (FAR) ist es, sicherzustellen, dass Einkaufsverfahren standardisiert, konsistent und fair und unparteiisch durchgeführt werden, um Informationen zu schützen.
FAR-Vorschriften legen grundlegende Schutzanforderungen für Informationen aus Bundesverträgen (FCI) fest, und der Defense Federal Acquisition Regulation Supplement (DFARS), der das FAR umsetzt und ergänzt, legt Sicherheitsanforderungen für kontrollierte, nicht klassifizierte Informationen (CUI) fest. Diese Anforderungen für FCI und CUI werden durch CMMC 2.0 abgedeckt, das ein Derivat des National Institute of Standards and Technology (NIST) 800-171 ist und speziell für DoD-Auftragnehmer und andere Organisationen gilt, die Dienstleistungen im Zusammenhang mit CUI oder FCI für Regierungsbehörden erbringen.
Das FAR wird gemeinsam vom Verteidigungsminister, dem Administrator der General Services und dem Administrator der National Aeronautics and Space Administration erstellt, herausgegeben, gepflegt und vorgeschrieben.
FERPA
Für wen es gilt: Bildungseinrichtungen, die Studentendaten sammeln
Das Gesetz über die Bildungsrechte und den Datenschutz von 1974 (FERPA) wurde verabschiedet, um die Privatsphäre von Bildungsunterlagen von Studenten zu schützen. Diese Regelung verbietet es Bildungseinrichtungen in den meisten Fällen, persönliche identifizierbare Informationen in Bildungsunterlagen ohne die schriftliche Zustimmung der Eltern oder berechtigter Studenten (Studenten, die 18 Jahre oder älter sind oder eine Schule über dem High-School-Niveau besuchen) weiterzugeben.
Es gibt auch Eltern und berechtigten Studenten mehr Kontrolle über ihre Bildungsunterlagen. Unter FERPA haben sie das Recht, Zugang zu ihren Bildungsunterlagen zu haben, das Recht, die Änderung der Unterlagen zu beantragen, und das Recht, eine gewisse Kontrolle über die Offenlegung persönlich identifizierbarer Informationen aus diesen Unterlagen zu haben.
FERPA wird vom US-Bildungsministerium verwaltet und durchgesetzt.
Dodd-Frank Act
Für wen es gilt: Finanzdienstleistungssektor
Das Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act wurde 2010 als Reaktion auf die Finanzkrise von 2007-2008 in Kraft gesetzt. Es zielt darauf ab, das übermäßige Risikoverhalten und die missbräuchlichen Praktiken zu verhindern, die zu dieser Krise geführt haben.
Das Gesetz hat den Financial Stability Oversight Council (FSOC) und das Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) gegründet, das Finanzprodukte und -dienstleistungen überwacht, einschließlich Hypotheken, Kreditkarten und Studentendarlehen. Es legt auch strengere Vorschriften für große Banken und Finanzinstitute fest, einschließlich erhöhter Kapitalanforderungen und Aufsicht. Es beschränkt Banken in bestimmten spekulativen Investitionen und erfordert mehr Transparenz und Verantwortlichkeit für Derivatemärkte, um Risiken zu reduzieren und Marktmanipulationen zu verhindern.
Verschiedene Aspekte des Dodd-Frank Act werden vom CFPB, der SEC, der CFTC, der Federal Reserve, dem OCC und der FDIC durchgesetzt.
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Regulierungskonformitätsrisiko
Das Risiko der Einhaltung von Vorschriften ist der potenzielle Schaden, dem Unternehmen ausgesetzt sind, wenn sie die Gesetze und Branchenvorschriften nicht einhalten. Es gibt viele Gründe, regulatorische Konformitätsrisiken zu vermeiden, einschließlich rufschädigender, geschäftlicher, finanzieller und rechtlicher Auswirkungen, die Ihren täglichen Geschäftsbetrieb beeinträchtigen können.
Ruf
Die Nichteinhaltung von Branchenvorschriften kann Ihren Ruf schädigen. Ein einzelner Datenverstoß oder eine Bloßstellung aufgrund schlechter regulatorischer Konformitätsverwaltung kann zu einem erheblichen Schlag für Ihren Ruf und dem Verlust von Kunden führen. Es kann auch Millionen kosten in Bezug auf Wiederherstellung und Aufräumarbeiten, die Implementierung neuer Kontrollen und die Wiederherstellung des Kundenvertrauens.
Geschäft
Das Versäumnis, bestimmte Branchenvorschriften einzuhalten, kann zu Geldstrafen, Geschäftsschließungen oder Auswirkungen auf die Art und Weise, wie Sie Ihr Geschäft führen, führen.
Zum Beispiel könnte die Nichteinhaltung des Payment Card Industry Data Security Standard (PCI DSS) dazu führen, dass Ihre Fähigkeit, gängige Kreditkarten wie Visa und Mastercard zu akzeptieren, ausgesetzt wird. Kunden könnten es vermeiden, bei Ihrem Unternehmen zu kaufen, oder gehen, wenn sie keine andere Zahlungsmethode dabei haben.
Finanziell
Die finanziellen Auswirkungen des Compliance-Risikos können drastisch sein. Verlorene Investoren, Immobilien und Gesamteinnahmen können die Folge von Sperrungen Ihres Kontos, Verstößen, Schließungen und mehr sein.
Finanzielle Auswirkungen aufgrund von Nichteinhaltung umfassen den Verlust von Investoren, Einnahmeausfällen und Anwaltskosten.
Zum Beispiel ergab eine mehrjährige Untersuchung der SEC, dass General Electric zwischen 2015 und 2017 Investoren irreführte, indem es die wahre Quelle eines Großteils seiner gemeldeten Gewinne nicht offengelegt hatte. Der Vergleich von GE mit der SEC umfasste eine Geldstrafe von 200 Millionen Dollar wegen Verstößen gegen die Wertpapiergesetze im Zusammenhang mit Betrug, Berichterstattung, Offenlegungskontrollen und Buchführungskontrollen. Die Aufdeckung des Betrugs führte auch dazu, dass GEs Aktienkurs um fast 76% fiel.
Rechtlich
Wenn Sie es versäumen, Branchenvorschriften und Best Practices einzuhalten, können rechtliche Schritte gegen Ihr Unternehmen und/oder Ihre Mitarbeiter eingeleitet werden. Dies kann zu hohen Gebühren, Strafen, Haftstrafen, Ausschluss oder dem Verlust von Produkten und Eigentum führen.
Die Nichteinhaltung von SOX beispielsweise kann zu Strafen von bis zu 5 Millionen Dollar und 20 Jahren Gefängnis für Führungskräfte führen.
Für Unternehmen, die mit der finanziellen Belastung nicht zurechtkommen, können rechtliche Probleme oft zur Schließung des Unternehmens führen.
Regulatorische Compliance Best Practices
Es ist klar, warum regulatorische Compliance wichtig ist — aber wie genau man sie erreicht, ist es nicht. Im Folgenden sind Best Practices aufgeführt, die Ihnen helfen können, Ihr Compliance-Programm aufzubauen oder zu stärken.
1. Identifizieren Sie Vorschriften und Risiken
Beginnen Sie damit, alle Vorschriften und Gesetze zu identifizieren, die für Ihre Organisation gelten. Betrachten Sie nicht nur die bekannten Vorschriften und Compliance-Standards wie HIPAA und PCI DSS, sondern auch staatliche und lokale Vorschriften. Ermitteln Sie die Arten von Risiken, denen Ihre Organisation ausgesetzt ist, wie organisatorische, reputationsbezogene und strategische.
Wenn es Ihnen an einem Chief Compliance Officer, Rechtsberater oder internen Experten fehlt, die feststellen und verstehen können, welche Vorschriften für Ihre Organisation gelten, kann eine Automatisierungsplattform, die auch Kundensupport und Compliance-Expertise bietet, Ihnen bei diesem Prozess helfen.
2. Führen Sie ein internes Audit durch
Als Nächstes führen Sie ein internes Audit durch, um nicht nur zu beurteilen, ob Ihr Unternehmen die erforderlichen Vorschriften einhält, sondern auch, wie effektiv Ihre bestehende Sicherheits- und Compliance-Strategie ist. Mit einem internen Audit können Sie beispielsweise feststellen, wie viele Verstöße Ihr Unternehmen hatte und wie viel sie Sie gekostet haben.
Es kann auch helfen, Risiken zu identifizieren, die zu weiteren Verstößen und Geldstrafen führen könnten. Aus diesem Grund sind interne Audits ein wesentlicher Bestandteil des Risikomanagements.
3. Erstellen Sie einen Compliance-Plan
Sobald Ihre Organisation ein klares Bild vom aktuellen Stand ihrer Compliance-Strategie und den Vorschriften und Risiken, die sie prägen, hat, können Sie beginnen, einen Plan zu erstellen. Dieser Plan sollte gemeinsam mit Stakeholdern aus IT, Compliance und dem oberen Management erstellt werden und beinhalten, welchen Vorschriften Sie entsprechen müssen und wie Sie die Compliance erreichen wollen.
4. Beginnen Sie mit Ihren höchsten Prioritäten
Anstatt zu versuchen, alles auf einmal zu lösen, sollten Sie einen phasenweisen Ansatz in Betracht ziehen. Dieser Ansatz ermöglicht es einer Organisation, klein anzufangen und sich auf den wichtigsten Bereich zu konzentrieren. Beginnen Sie mit den höchsten Prioritäten der Organisation – wie der Einhaltung eines bestimmten Gesetzes oder einer Verordnung zur Reduzierung einer Geldstrafe oder eines Verstoßes – und erweitern Sie dann das Programm. Dies wird helfen, schneller Wert zu zeigen und fortlaufende Unterstützung von den Interessengruppen zu erhalten.
5. Schulen Sie Ihre Mitarbeiter in der Einhaltung von Vorschriften
Das Erreichen und Aufrechterhalten der Einhaltung von Vorschriften ist nicht nur die Verantwortung eines einzelnen Beamten oder Teams. Es ist die Verantwortung jedes Mitglieds Ihrer Belegschaft.
Deshalb ist es unerlässlich, dass Ihre Mitarbeiter über die neuesten Branchenvorschriften und Sicherheits- und Datenschutzpraktiken im Zusammenhang mit ihrem Job und ihrer Organisation auf dem Laufenden gehalten werden. Ohne diese Informationen verstehen sie möglicherweise nicht ihre Verantwortung bei der Gewährleistung der Einhaltung von Vorschriften und verstoßen unwissentlich gegen Gesetze und Vorschriften, die für Ihr Unternehmen gelten.
Die regelmäßige und aktuelle Schulung der Mitarbeiter zur Einhaltung von Vorschriften kann helfen, solche Compliance-Probleme zu vermeiden.
6. Ein System zur kontinuierlichen Überwachung erstellen
Erwägen Sie jährliche oder halbjährliche Audits und Überprüfungen Ihrer Compliance-Strategie, um deren Wirksamkeit zu messen und Anpassungen vorzunehmen – falls die für Ihre Organisation geltenden regulatorischen Rahmenbedingungen dies nicht bereits vorschreiben. Wenn Ihre Strategie ausgereift ist, werden die Prozesse, die Ihre Organisation leiten, effektiver.
7. Verwenden Sie Compliance-Software
Die Automatisierung Ihres Compliance-Prozesses mit den richtigen Tools kann helfen, viel von der manuellen Arbeit zu vereinfachen und zu rationalisieren, die zur Einhaltung von Vorschriften erforderlich ist, insbesondere in Bezug auf Workflows, Berichte und Dokumentation. Die Automatisierung zeitaufwändiger manueller Compliance-Aufgaben wie das Sammeln von Auditnachweisen, die Überwachung der Kontrollleistung und die Durchführung von Risikobewertungen kann Geschäftsvorgänge erheblich rationalisieren. Dies kann Zehntausende von Dollar und Monate der Zeit Ihres Sicherheits- und Compliance-Teams einsparen.
Checkliste zur Einhaltung von Vorschriften
Wenn Sie sich noch nicht sicher sind, wie Sie ein effektives Compliance-Management-Programm in Ihrem Unternehmen umsetzen können, verwenden Sie diese Checkliste, um loszulegen.
Wie man die Einhaltung von regulatorischen Anforderungen aufrechterhält
Die Einhaltung von Gesetzen und Branchenvorschriften ist ein bedeutender Meilenstein, aber die Aufrechterhaltung der Einhaltung ist eine fortlaufende Herausforderung, die aufgrund von Änderungen in Vorschriften und Technologie zunehmend schwieriger wird.
All die Arbeit, die Sie geleistet haben, um Risiken und Kontrollen zu implementieren, zu überwachen und zu dokumentieren, Mitarbeiter zu schulen und Nachweise zu dokumentieren, müssen Sie immer wieder erledigen. Diese Arbeit wird nur zunehmen, wenn Ihr Unternehmen wächst und die Compliance aufgrund überlappender Vorschriften komplexer wird.
Compliance-Software kann Ihrem Unternehmen wertvolle Zeit und Geld bei den Bemühungen sparen, die Einhaltung von Vorschriften aufrechtzuerhalten, wenn diese sich weiterentwickeln.
Hier sind einige Möglichkeiten, wie Secureframe Comply die kontinuierliche Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften vereinfacht.
- Automatisierte, kontinuierliche Sammlungen von Nachweisen: Unsere Plattform überwacht Ihre Systeme automatisch auf Nichtkonformitäten und zieht das ganze Jahr über Kontrollnachweise. Alle zusätzlichen Nachweise, die Ihr Prüfer benötigt, können schnell in den Datenraum hochgeladen und klassifiziert werden, um sie einfach und vertraulich zu teilen.
- Mitarbeitereinführung: Neue Mitarbeiter können sich leicht durch selbstgeführte Workflows einführen, um sicherzustellen, dass sie die Schulungen zur Einhaltung von Vorschriften, Hintergrundprüfungen und die Annahme von Richtlinien abgeschlossen haben.
- Mitarbeiterschulung: Unsere Plattform automatisiert die Zuweisung, Verfolgung und Berichterstattung von Schulungen zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. Schulungen können den Mitarbeitern sowohl bei der Einarbeitung als auch regelmäßig zugewiesen werden, um die Compliance zu gewährleisten. Unsere Compliance-Experten bleiben auch über die neuesten Vorschriften auf dem Laufenden und aktualisieren die Schulungskurse, damit Sie es nicht tun müssen.
- Richtlinienmanagement: Richtlinien und Verfahren müssen regelmäßig überprüft und aktualisiert werden, um den gesetzlichen Änderungen gerecht zu werden. Während unsere Richtlinienvorlagen Ihnen helfen, sich schnell zu organisieren, macht es unsere Plattform einfach, Richtlinienverantwortliche zuzuweisen, Nachträge hinzuzufügen und Richtlinien zu verteilen, damit Sie niemals von der Compliance abweichen.
- Compliance mit mehreren Rahmenwerken: Sie können Ihre bestehenden Kontrollen mehreren Rahmenwerken zuordnen, wodurch es schneller und einfacher wird, den Anforderungen anderer Gesetze und Vorschriften gerecht zu werden.
Wie Secureframe bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften helfen kann
Ohne die Hilfe von Experten kann die Einhaltung sich ändernder Vorschriften ein langer und ressourcenintensiver Prozess sein.
Secureframe vereinfacht und strafft die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, indem es den Prozess von Anfang bis Ende automatisiert. Wir kümmern uns nicht nur um die Implementierung von Rechtsrahmen, sondern konsolidieren auch Prüfungs- und Risikoinformationen, einschließlich Schwachstellen von Cloud-Ressourcen, und führen kontinuierlich Überwachungen durch, um nach Lücken in den Kontrollen zu suchen, damit Sie die fortlaufende Einhaltung gewährleisten können.
Wenn Sie neue Partnerschaften mit gemeinsamen Anbietern eingehen, kann unsere Software deren relevante Sicherheits- und Zugriffsinformationen in Ihrem Namen abrufen und detaillierte Risikoberichte über Anbieter bereitstellen, um die Bewertung von Anbietern zu beschleunigen. Sie müssen nie wieder eine Geschäftsbeziehung eingehen und sich fragen, ob Ihre Vermögenswerte gefährdet sein könnten.
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Häufig gestellte Fragen (FAQs)
Warum ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften wichtig?
Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ist für Organisationen wichtig, um Bußgelder und Strafen zu vermeiden, Prozesse und Verfahren zu straffen, das Risiko von Sicherheitsverletzungen zu verringern, ihren Ruf zu verbessern und Geschäfte abzuschließen, insbesondere im gehobenen Markt. Allgemeiner gesagt ist die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften wichtig, weil sie dazu beiträgt, dass Unternehmen sicher und ethisch handeln und die Interessen von Interessengruppen sowie der Öffentlichkeit schützen.
Was sind Beispiele für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften?
Beispiele für Gesetze und Vorschriften, die Organisationen sektorübergreifend und weltweit betreffen, sind das Health Insurance Portability and Accountability Act (HIPAA), der Payment Card Industry Data Security Standard (PCI DSS), die Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO), das California Consumer Privacy Act (CCPA), der Sarbanes-Oxley Act (SOX) und das Federal Information Security Management Act (FISMA).
Was bedeutet die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften im Gesundheitswesen?
Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften bezieht sich auf die Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften, die von Regierungs- und Aufsichtsbehörden erstellt wurden und für Gesundheitsorganisationen und -anbieter gelten. Das HIPAA ist eines der bekanntesten Rahmenwerke für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften im Gesundheitswesen.
Wie kann man die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherstellen?
Es gibt mehrere Schritte, die eine Organisation unternehmen muss, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherzustellen, einschließlich:
- Auf dem Laufenden bleiben mit Änderungen an Vorschriften und Gesetzen, die für Ihre Organisation gelten
- Durchführung interner Audits, um die Angemessenheit Ihrer Kontrollen zu bewerten und die Einhaltung von Vorschriften und Gesetzen sicherzustellen
- Implementierung oder Verbesserung von Kontroll- und Verfahrensweisen, um effektiv den Gesetzen und Vorschriften zu entsprechen
- Regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter bereitzustellen, damit sie die neuesten Branchenvorschriften sowie Sicherheits- und Datenschutzbestimmungen kennen, die sich auf ihre Arbeit und Organisation beziehen
- Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung der Richtlinien
- Einrichtung eines Prozesses zur kontinuierlichen Überwachung
- Verwendung von Compliance-Software zur Automatisierung einiger dieser Aufgaben