Die ISO 27001 ist ein strenger Standard und kann einschüchternd wirken, wenn Sie zum ersten Mal zertifiziert werden.

Wo fängt man an? Welche Richtlinien und Kontrollen benötigen Sie? Woher wissen Sie, ob Sie bereit für ein Audit sind?

Das Verständnis des Prozesses zur ISO 27001-Zertifizierung kann Ihnen helfen, sich auf ein erfolgreiches Audit vorzubereiten und dabei viel Stress zu vermeiden.

In diesem Beitrag erklären wir den ISO 27001-Zertifizierungsprozess, einschließlich der notwendigen Vorbereitungsschritte und dem Ablauf während jeder Phase des Zertifizierungsaudits.

Die Phasen des ISO 27001-Zertifizierungsprozesses

Um die ISO 27001-Zertifizierung zu erreichen, müssen Sie eine Reihe von Audits durchlaufen. Hier ist, was Sie erwarten können, um sich vorzubereiten und Ihre Zertifizierung abzuschließen.

Phase eins: Erstellen Sie einen Projektplan

Wer innerhalb Ihrer Organisation wird den Prozess überwachen, Erwartungen setzen und Meilensteine verwalten? Wie werden Sie die Zustimmung der Unternehmensführung erhalten? Werden Sie einen ISO 27001-Berater einstellen, der Ihnen hilft, den Prozess zu durchlaufen?

Sich mit den ISO 27001-Standards und ihren 114 Kontrollen vertraut zu machen, ist ein wesentlicher Bestandteil dieses Prozesses. Ein guter Anfangspunkt ist unser umfassender Leitfaden zu ISO 27001.

Phase zwei: Definieren Sie den Umfang Ihres ISMS

Jedes Unternehmen ist einzigartig und verwaltet unterschiedliche Arten von Daten. Bevor Sie Ihr ISMS aufbauen, müssen Sie genau bestimmen, welche Art von Informationen Sie schützen müssen.

Für einige Unternehmen umfasst der Umfang ihres ISMS die gesamte Organisation. Für andere umfasst er nur eine bestimmte Abteilung oder ein System.

Ihr Team muss besprechen, was im Umfangsstatement Ihres ISO 27001-Zertifikats dargestellt werden soll.

Fangen Sie an, sich zu fragen:

„Welchen Dienst, welches Produkt oder welche Plattform möchten unsere Kunden in unserem ISO 27001-Zertifikat am ehesten sehen?“

Phase drei: Führen Sie eine Risikobewertung und Lückenanalyse durch

Eine formale Risikobewertung ist eine Anforderung für die ISO 27001-Konformität. Das bedeutet, dass die Daten, Analysen und Ergebnisse Ihrer Risikobewertung dokumentiert werden müssen.

Zunächst sollten Sie Ihre Basislinie für die Sicherheit in Betracht ziehen. Welche gesetzlichen, regulatorischen oder vertraglichen Verpflichtungen hat Ihr Unternehmen?

Viele Start-ups, die kein eigenes Compliance-Team haben, entscheiden sich dafür, einen ISO-Berater zu beauftragen, um bei ihrer Lückenanalyse und ihrem Maßnahmenplan zu helfen. Ein Berater, der Erfahrung mit Unternehmen wie Ihrem hat, kann Ihnen fachkundige Anleitung geben, um die Compliance-Anforderungen zu erfüllen.

Zusätzlich können sie Ihnen helfen, Best Practices zu entwickeln, die Ihre allgemeine Sicherheitslage stärken.

Phase vier: Entwickeln und implementieren Sie Richtlinien und Kontrollen

Nachdem Sie die Risiken identifiziert haben, müssen Sie entscheiden, wie Ihre Organisation darauf reagieren wird. Welche Risiken sind Sie bereit zu akzeptieren und welche müssen Sie angehen?

Ihr Auditor wird während Ihres ISO 27001-Zertifizierungsaudits die getroffenen Entscheidungen bezüglich jedes identifizierten Risikos überprüfen wollen. Sie müssen auch eine Erklärung zur Anwendbarkeit und einen Risikobehandlungsplan als Teil Ihrer Auditnachweise vorlegen.

Die Erklärung zur Anwendbarkeit fasst zusammen und erklärt, welche ISO 27001-Kontrollen und -Richtlinien für Ihre Organisation relevant sind. Dieses Dokument ist eines der ersten, das Ihr externer Auditor während Ihres Zertifizierungsaudits überprüfen wird.

Der Risikobehandlungsplan ist ein weiteres wesentliches Dokument für die ISO 27001-Zertifizierung. Es beschreibt, wie Ihre Organisation auf die während Ihres Risikobewertungsprozesses identifizierten Bedrohungen reagieren wird.

Der ISO 27001-Standard beschreibt vier Maßnahmen:

• Das Risiko modifizieren durch die Einrichtung von Kontrollen, die die Wahrscheinlichkeit seines Auftretens verringern
• Das Risiko vermeiden durch die Verhinderung von Umständen, unter denen es auftreten könnte
• Das Risiko teilen mit einer dritten Partei (d.h. Sicherheitsmaßnahmen an ein anderes Unternehmen auslagern, Versicherung kaufen, usw.)
• Das Risiko akzeptieren weil die Kosten seiner Behandlung höher sind als der potenzielle Schaden

Als Nächstes implementieren Sie Richtlinien und Kontrollen als Reaktion auf identifizierte Risiken. Ihre Richtlinien sollten Sicherheitsbewährte Praktiken wie die Verpflichtung der Mitarbeiter zur Nutzung von Multi-Faktor-Authentifizierung und das Sperren von Geräten, wenn sie ihre Arbeitsplätze verlassen, festlegen und verstärken.

Phase fünf: Mitarbeiter-Schulung abschließen

ISO 27001 erfordert, dass alle Mitarbeiter über Informationssicherheit geschult werden. Dies stellt sicher, dass jeder in Ihrer Organisation die Bedeutung der Datensicherheit und seine Rolle beim Erreichen und Aufrechterhalten der Konformität versteht.

Phase sechs: Dokumentieren und Nachweise sammeln

Um die ISO 27001-Zertifizierung zu erhalten, müssen Sie Ihrem Auditor nachweisen, dass Sie effektive Richtlinien und Kontrollen etabliert haben und dass diese den Anforderungen der ISO 27001 entsprechen.

Das Sammeln und Organisieren all dieser Nachweise kann äußerst zeitaufwendig sein. Compliance-Automatisierungssoftware für ISO 27001 kann hunderte Stunden an Arbeit sparen, indem sie diese Nachweise für Sie sammelt.

Phase sieben: Eine ISO 27001-Zertifizierungsaudit abschließen

In dieser Phase wird ein externer Auditor Ihr ISMS bewerten, um zu überprüfen, ob es den ISO 27001-Anforderungen entspricht, und Ihre Zertifizierung ausstellen.

Ein Zertifizierungsaudit erfolgt in zwei Stufen. Zuerst wird der Auditor ein Stufe-1-Audit durchführen, bei dem er Ihre ISMS-Dokumentation überprüft, um sicherzustellen, dass Sie die richtigen Richtlinien und Verfahren implementiert haben.

Als Nächstes wird ein Stufe-2-Audit Ihre Geschäftsprozesse und Sicherheitskontrollen überprüfen. Sobald die Audits der Stufe 1 und Stufe 2 abgeschlossen sind, erhalten Sie eine ISO 27001-Zertifizierung, die drei Jahre gültig ist.

Phase acht: Kontinuierliche Konformität aufrechterhalten

ISO 27001 dreht sich um kontinuierliche Verbesserung. Sie müssen Ihr ISMS ständig analysieren und überprüfen, um sicherzustellen, dass es noch effektiv arbeitet. Und wenn sich Ihr Unternehmen weiterentwickelt und neue Risiken entstehen, müssen Sie nach Möglichkeiten suchen, bestehende Prozesse und Kontrollen zu verbessern.

Der ISO 27001-Standard erfordert regelmäßige interne Audits als Teil dieses fortlaufenden Monitorings. Interne Auditoren untersuchen Prozesse und Richtlinien, um potenzielle Schwächen und Verbesserungsmöglichkeiten zu erkennen, bevor ein externes Audit stattfindet.

Der Prozess für ein ISO 27001-Zertifizierungsaudit

• Stufe 1: ISMS-Designüberprüfung
  Überprüfen der ISMS-Dokumentation, um sicherzustellen, dass Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß gestaltet sind.
• Stufe 2: Zertifizierungsaudit
  Überprüfen der Geschäftsprozesse und Kontrollen auf Konformität mit ISMS und den Anforderungen von Anhang A.
• Überwachungsaudits
  Sicherstellen, dass Ihr ISO 27001-Konformitätsprogramm weiterhin effektiv ist und aufrechterhalten wird.
• Rezertifizierungsaudit
  Am Ende der dreijährigen Zertifizierungsperiode bewertet ein Rezertifizierungsaudit ISMS und Anhang-A-Kontrollen auf Konformität. Die Rezertifizierung ist für weitere drei Jahre gültig.

Sobald Sie Ihr ISMS aufgebaut, eine Lückenbewertung durchgeführt, Kontrollen implementiert, Ihr Personal geschult und Nachweise gesammelt haben, sind Sie bereit, den Audit-Prozess zu beginnen.

Ein formales ISO 27001-Audit erfolgt in Stufen:

Stufe 1: ISMS-Designüberprüfung

Überprüfen der ISMS-Dokumentation, um sicherzustellen, dass Richtlinien und Verfahren ordnungsgemäß gestaltet sind.

In diesem Stadium wird Ihr Auditor sicherstellen, dass Ihre Dokumentation den in den Klauseln 4-10 aufgeführten ISO 27001-ISMS-Anforderungen entspricht. Er wird auch auf Unregelmäßigkeiten oder Verbesserungsmöglichkeiten hinweisen.

Sobald Sie die vorgeschlagenen Änderungen umgesetzt haben, sind Sie bereit für Ihr Stufe-2-Audit.

Stufe 2: Zertifizierungsaudit

Überprüfen der Geschäftsprozesse und Kontrollen, um die Konformität mit den Anforderungen des ISO 27001-ISMS und Anhang A sicherzustellen.

Hier wird Ihr Auditor eine detaillierte Bewertung durchführen, um festzustellen, ob Ihre Organisation die ISO 27001-Anforderungen erfüllt.

Sobald die Audits der Stufe 1 und Stufe 2 abgeschlossen sind, ist Ihre ISO 27001-Zertifizierung für drei Jahre gültig.

Überwachungsaudits

Innerhalb Ihrer dreijährigen Zertifizierungsperiode müssen laufende Audits durchgeführt werden. Diese Audits stellen sicher, dass Ihr ISO 27001-Konformitätsprogramm weiterhin effektiv ist und aufrechterhalten wird.

Überwachungsaudits überprüfen, ob Organisationen ihr ISMS und die Anhänge A Kontrollen ordnungsgemäß aufrechterhalten. Überwachungsauditoren werden auch überprüfen, ob bei der Zertifizierung festgestellte Nichtkonformitäten oder Ausnahmen behoben wurden.

Rezertifizierungsaudit

Im letzten Jahr der dreijährigen ISO-Zertifizierungsdauer kann Ihre Organisation eine Rezertifizierungsaudit durchführen.

Ähnlich wie in Stufe 2 wird der Auditor eine detaillierte Bewertung durchführen, um festzustellen, ob Ihre Organisation die ISO 27001-Anforderungen für die Prozess-/Kontrollgestaltung und die Betriebseffektivität erfüllt.

Nach Abschluss des Rezertifizierungsaudits ist Ihre ISO 27001-Zertifizierung für weitere drei Jahre gültig. Die meisten Organisationen benötigen 6-12 Monate zur Vorbereitung und Durchführung eines ISO 27001-Zertifizierungsaudits.

ISO 27001 Anforderungen: Prozessnachweise

Während Ihres Zertifizierungsaudits wird Ihr Auditor verschiedene Aspekte Ihres ISMS bewerten müssen, einschließlich Richtlinien, Geschäftsprozesse und unterstützende Nachweise.

Hier ist eine Grundlage für die Dokumentation, die Sie Ihrem Auditor vorlegen müssen:

• ISMS-Geltungsbereich
• Informationssicherheitsrichtlinie
• Informationssicherheits-Risikobewertungsprozess
• Informationssicherheits-Risikobehandlungsprozess
• Erklärung der Anwendbarkeit
• Informationssicherheitsziele
• Nachweise der Kompetenz
• Schulungsprogramm für Sicherheitsbewusstsein und Ergebnisse
• Ergebnisse der Informationssicherheitsrisikobewertung
• Ergebnisse der Informationssicherheitsrisikobehandlung
• Nachweise der Überwachung und Messung der Ergebnisse
• Dokumentierter interner Auditprozess
• Nachweise der Auditprogramme und Ergebnisse
• Nachweise der Managementprüfungen
• Nachweise von Nichtkonformitäten und Korrekturmaßnahmen
• Nachweise von Korrekturergebnissen
• Nachweise der Annex A Kontrollaktivitäten

ISO 27001-Zertifizierungsprozessablaufdiagramm

Der ISO 27001-Zertifizierungsprozess kann einschüchternd wirken – muss er aber nicht. Mit diesem Flussdiagramm können Sie sich den ISO 27001-Zertifizierungsprozess vorstellen, ihn in überschaubare Schritte unterteilen und Ihren Fortschritt bei der Erreichung der Konformität verfolgen.

Optimieren Sie den Prozess mit Secureframe

Sobald Sie Richtlinien erstellt und Nachweise für Ihr ISO 27001-Audit zusammengestellt haben, werden Sie wahrscheinlich Hunderte von Dokumenten haben, die gesammelt, katalogisiert und aktualisiert werden müssen. Sie müssen sicherstellen, dass alle Ihre Dokumentationen mit den richtigen Kontrollen und Anforderungen organisiert sind, damit Ihr Auditor alles überprüfen kann.

Secureframe kann die schwere Arbeit erleichtern, um den Prozess der Vorbereitung und Aufrechterhaltung der Konformität handhabbarer und weniger stressig zu gestalten. Wir helfen Ihnen beim Aufbau eines konformen ISMS, überwachen Ihren Technologie-Stack auf Schwachstellen und managen Risiken. Planen Sie eine Demo, um mehr zu erfahren.