Wenn Sie sich auf Ihr erstes SOC 2 Audit vorbereiten, kann der Prozess einschüchternd wirken. Sie möchten, dass alles perfekt in Ordnung ist, bevor Ihr Auditor mit dem Bericht beginnt, aber sicherzustellen, dass jede Richtlinie und jedes Dokument in Ordnung ist, kann stressig sein.

Um Unternehmen bei der Vorbereitung auf ein erfolgreiches Audit zu unterstützen, haben wir den erfahrenen SOC 2 Auditor Ryan Johanson, Inhaber von Johanson Group LLP, interviewt. Johanson teilte seine Erkenntnisse über allgemeine Missverständnisse, die SOC 2-Neulinge bezüglich des Auditprozesses haben, sowie seine Top-Tipps für ein erfolgreiches Audit.

Was zeichnet die Johanson Group aus?

Wir legen großen Wert auf Kommunikation. Jeder Kunde weiß, wie wichtig er ist: Wir bieten flexible Starttermine für Audits, Einführungsanrufe und Folgekontakte an. Wir sorgen dafür, dass unsere Kunden genau verstehen, was benötigt wird, damit alles bereit ist, wenn das Audit beginnt.

Wir sind auch einem effizienten Prozess verpflichtet. Wir stellen fest, dass Secureframe hervorragende Arbeit bei der Vorbereitung der Kunden während der Vorabprüfung leistet, sodass wir bei unserem Eintreffen vielleicht 1-2 zusätzliche Fragen haben, die ihr Kundensupport-Team ohne Beteiligung der Kunden beantworten kann. In der Regel vergehen 4-6 Wochen von der Information, dass sie auditbereit sind, bis zum fertigen Bericht.

Können Sie uns durch den SOC 2 Auditprozess der Johanson Group führen?

Sobald ein Kunde den Vorabcheck in Secureframe bestanden hat, öffnen wir deren Secureframe-Instanz, sammeln ihre Richtlinien, Verfahren und Beweise, fügen dies in unsere Audit-Software ein und beginnen mit dem Audit. Wir könnten einige zusätzliche Fragen haben oder weitere Beweise anfordern, die wir entweder an den Kunden senden oder mit deren Secureframe-Kundensupport klären.

Als nächstes senden wir einen Entwurfsbericht zur Überprüfung an den Kunden, zusammen mit Management-Vertretungsschreiben. Dann stellen wir den endgültigen Bericht aus. Die letzten Schritte gehen ziemlich schnell – in der Regel innerhalb eines Geschäftstages.

Was sind die häufigsten Fehler und Missverständnisse, die Sie bei Unternehmen während des Auditprozesses sehen?

Der größte Fehler, den wir sehen, ist das Audit nicht ernst zu nehmen oder zu versuchen, Abstriche zu machen. Einfach ausgedrückt, es gibt keine Abstriche zu machen. Alles ist wichtig, also müssen Sie einen Weg finden, die SOC 2-Anforderungen so zu gestalten, dass sie zu Ihrem Geschäftsbetrieb passen.

Oftmals sehen wir Kunden, die versuchen, alle Richtlinien zu umgehen oder den Schwachstellenscan oder Hintergrundüberprüfungen zu überspringen. Sie müssen die Arbeit leisten, um sich selbst zu sichern.

Ein weiteres häufiges Missverständnis ist, dass Auditoren da sind, um Ausnahmen zu finden oder Sie zum Scheitern zu bringen. Nichts könnte weiter von der Wahrheit entfernt sein! Wir sind da, um Ihnen durch den SOC 2-Prozess zu helfen und Ihren Erfolg zu sehen. Natürlich werden wir ein gründliches Audit durchführen und sicherstellen, dass Sie konform sind, aber wir sind nicht da, um Ihnen Fallen zu stellen.

Welche Ratschläge haben Sie, um Unternehmen bei der erfolgreichen Zusammenarbeit mit einem Auditor zu helfen?

Kommunikation ist so wichtig. Jedes Unternehmen funktioniert anders und nicht alle Kontrollen oder Standardrichtlinien sind für jedes Unternehmen geeignet – besonders für kleine Unternehmen. Bei einem Zwei-Personen-Unternehmen ist beispielsweise der traditionelle Code-Überprüfungsprozess nicht sehr anwendbar. Daher müssen Sie einen anderen Weg finden, um sicherzustellen, dass der Code ordnungsgemäß überprüft wird, bevor er in die Produktion geht.

In solchen Fällen sollten Sie im Voraus mit Ihrem Prüfer sprechen, um sicherzustellen, dass er mit einer Änderung der Richtlinie einverstanden ist. Wenn die Prüfung beginnt, werden Sie nicht an eine Richtlinie gebunden sein, die die Grundsätze von SOC 2 nicht wirksam abdeckt.

Mein anderer Haupttipp ist, frühzeitig zu beginnen. Der SOC-2-Konformitätsprozess dauert länger als Sie denken, selbst bei kleinen Teams. Es dauert seine Zeit, bis Ihr gesamtes Unternehmen an Bord ist, bis Sie Richtlinien und Nachweise ordnungsgemäß vorbereitet haben, und dann gibt es eine Mindestprüfungsfrist von drei Monaten für die meisten Prüfungsunternehmen, einschließlich Johanson Group. Sie müssen dieses Prüfungsfenster in Ihre SOC-2-Zeitachse einplanen.

Bereit, Ihre SOC 2 zu automatisieren?

Jetzt, da Sie ein besseres Verständnis dafür haben, wonach SOC-2-Prüfer suchen, können Sie sich besser vorbereiten und mit Zuversicht in Ihre Prüfung gehen.

Unsere Plattform zur Automatisierung der Konformität macht es einfacher und schneller, die SOC-2-Konformität zu erreichen. Wir helfen Organisationen jeder Größe, Richtlinien zu schreiben, ihr Personal zu schulen, Beweise zu sammeln und ihre Sicherheitslage zu überwachen. Fordern Sie eine Demo an, um zu sehen, wie Secureframe Ihnen dabei helfen kann, innerhalb von Wochen und nicht Monaten prüfungsbereit für SOC 2 zu werden.